ਬਾਜ਼ਾਰ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ
ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਲੱਭਿਆ ਕਿ ਵਿਨਵੇ ਰਿਸਰਚ ਨੇ ਓਵਰਲੈਪਿੰਗ ਸਟਾਕ ਆਪਸ਼ਨ ਪੀਰੀਅਡ ਲਈ ਫੀਸ ਲਈ ਹੈ।
ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਵਿਨਵੇ ਰਿਸਰਚ (ਮਾਲਕ ਸ਼੍ਰੀ ਅੰਕੁਰ ਜੈਨ), ਇੱਕ ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਦੁਆਰਾ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਲੰਘਣਾਵਾਂ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਿਤ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਓਵਰਲੈਪਿੰਗ ਸਰਵਿਸ ਪੀਰੀਅਡ ਲਈ ਫੀਸ ਵਸੂਲਣਾ, ਨਿੱਜੀ ਤੌਰ'ਤੇ ਗਾਹਕ ਫੰਡ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨਾ...
ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਵਿਨਵੇ ਰਿਸਰਚ (ਮਾਲਕ ਸ਼੍ਰੀ ਅੰਕੁਰ ਜੈਨ), ਇੱਕ ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਦੁਆਰਾ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਲੰਘਣਾਵਾਂ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਿਤ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਓਵਰਲੈਪਿੰਗ ਸਰਵਿਸ ਪੀਰੀਅਡ ਲਈ ਫੀਸ ਵਸੂਲਣਾ, ਨਿੱਜੀ ਖਾਤਿਆਂ ਵਿੱਚ ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨਾ ਅਤੇ ਰਿਕਾਰਡ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਰੱਖਣ ਜਾਂ ਸ਼ਿਕਾਇਤਾਂ ਨੂੰ ਹੱਲ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹਿਣਾ।
ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਵਿਨਵੇ ਰਿਸਰਚ-ਮਾਲਕ ਸ੍ਰੀ ਅੰਕੁਰ ਜੈਨ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੰਬਰ INA000007492)
ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਉਸੇ ਉਤਪਾਦ (ਸਟਾਕ ਵਿਕਲਪ) ਲਈ ਓਵਰਲੈਪਿੰਗ ਮਿਆਦ ਲਈ ਫੀਸ ਲਈ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਇੱਕ ਕਰਮਚਾਰੀ ਦੇ ਨਿੱਜੀ ਬੈਂਕ ਖਾਤੇ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਗਾਹਕ ਤੋਂ ਪੈਸੇ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕੀਤੇ ਸਨ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਕਾਲ ਰਿਕਾਰਡ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਰੱਖਣ ਅਤੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਐੱਸ. ਸੀ. ਓ. ਆਰ. ਈ. ਐੱਸ. ਦੀਆਂ ਸ਼ਿਕਾਇਤਾਂ ਦਾ ਹੱਲ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ।
- ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਿਟੀ ਨੇ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਵਿਰੁੱਧ'ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਨਿੰਦਾ'ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ।
- ਇਹ ਆਦੇਸ਼ 18 ਨਵੰਬਰ, 2024 ਦੀ ਜਾਂਚ ਰਿਪੋਰਟ'ਤੇ ਅਧਾਰਤ ਹੈ।
ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ
- ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਿਟੀ ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਉਲੰਘਣਾ ਦੀਆਂ ਘਟਨਾਵਾਂ ਦੀ ਗਿਣਤੀ ਘੱਟ ਸੀ ਅਤੇ ਇਸ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਮੁੱਲ ਘੱਟ ਸੀ।
- ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਦਲੀਲ ਦਿੱਤੀ ਕਿ ਸਾਬਕਾ ਕਰਮਚਾਰੀਆਂ ਨੇ ਫੰਡ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਲਈ ਕੰਪਨੀ ਦੇ ਪ੍ਰਮਾਣ ਪੱਤਰਾਂ ਦੀ ਦੁਰਵਰਤੋਂ ਕੀਤੀ, ਪਰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀਆਂ ਲੱਭਤਾਂ ਤੋਂ ਸੰਕੇਤ ਮਿਲਦਾ ਹੈ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਵਿਰੁੱਧ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ।
- ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਤਕਨੀਕੀ ਅਸਫਲਤਾਵਾਂ ਅਤੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਸਲਾਹ-ਮਸ਼ਵਰੇ ਦੇ ਕਾਗਜ਼ਾਂ ਦਾ ਹਵਾਲਾ ਦਿੰਦੇ ਹੋਏ ਕਾਲ ਰਿਕਾਰਡ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਦਾ ਵਿਰੋਧ ਕੀਤਾ, ਪਰ ਗੈਰ-ਪਾਲਣਾ ਦਾ ਨਤੀਜਾ ਡੀ. ਏ. ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਵਿੱਚ ਹੈ।
ਇਹ ਕਿਵੇਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਸੀ?
ਸਾਡੇ ਆਪਣੇ ਕੰਪਿਊਟਰ ਉੱਤੇ ਚੱਲਣ ਵਾਲਾ ਇੱਕ AI ਮਾਡਲ ਸਰਕਾਰੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਨੂੰ ਪਡ਼੍ਹਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਇਸ ਸੰਖੇਪ ਨੂੰ ਲਿਖਦਾ ਹੈ। ਕਿਸੇ ਨੇ ਵੀ ਇਸ ਦੀ ਜਾਂਚ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਹੈ।
ਅੰਕਡ਼ੇ ਚੈੱਕ ਕੀਤੇ ਗਏ। ਇਸ ਸੰਖੇਪ ਵਿੱਚ ਹਰੇਕ ਨੰਬਰ ਇੱਕ ਸਵੈਚਾਲਿਤ ਚੈੱਕ ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਪਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ।
ਇਹ ਚੈੱਕ ਤੁਲਨਾ ਕਰਦਾ ਹੈ ਨੰਬਰ ਸਿਰਫ਼। ਇਹ ਇਸ ਗੱਲ ਦੀ ਪੁਸ਼ਟੀ ਨਹੀਂ ਕਰ ਸਕਦਾ ਕਿ ਸ਼ਬਦ ਉਹੀ ਕਹਿੰਦੇ ਹਨ ਜੋ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਕਹਿੰਦਾ ਹੈ-ਇਸ ਲਈ ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਹਮੇਸ਼ਾ ਅਧਿਕਾਰ ਹੁੰਦਾ ਹੈ।
ਇਸ ਸਫ਼ੇ ਦਾ ਅਨੁਵਾਦ ਮਸ਼ੀਨ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ; ਅੰਗਰੇਜ਼ੀ ਪਾਠ ਅਤੇ ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹਨ।
ਅਸੀਂ ਕਿਵੇਂ ਕੰਮ ਕਰਦੇ ਹਾਂ · ਇਸ ਕਹਾਣੀ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਗਲਤੀ ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਕਰੋ
ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.)-ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਆਦੇਸ਼
ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਆਦੇਸ਼ · ਹਵਾਲਾ. ਡਬਲਯੂ. ਟੀ. ਐੱਮ./ਏ. ਐੱਸ./ਡਬਲਿਊ. ਆਰ. ਓ./ਡਬਲਿਊ. ਆਰ. ਓ./31986/2025-26 · 21 ਜਨਵਰੀ 2026
ਇੱਥੇ ਪਡ਼੍ਹੋ
ਚਰਚਾ
ਹਾਲੇ ਤੱਕ ਕਿਸੇ ਨੇ ਵੀ ਇਸ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਬਾਰੇ ਚਰਚਾ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਹੈ।