ਗ਼ੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ 1.70 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਰਿਫੰਡ ਦੇ ਦਿੱਤੇ ਆਦੇਸ਼

ਇਹ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਸ੍ਰੀ ਮਾਧਵ ਤਿਵਾਡ਼ੀ ਦੁਆਰਾ ਆਪਣੇ ਬੈਂਕ ਸਟੇਟਮੈਂਟਾਂ ਅਤੇ ਸਬੂਤਾਂ ਦੀ ਸਮੀਖਿਆ ਕਰਨ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਰਿਫੰਡ ਦੀ ਰਕਮ ਨੂੰ ਮੁਡ਼ ਮਾਤਰਾ ਦੇਣ ਲਈ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਅਪੀਲ ਟ੍ਰਿਬਿਊਨਲ (ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ.) ਦੇ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਤੋਂ ਕੀਤੇ ਗਏ ਗੈਰ ਕਾਨੂੰਨੀ ਲਾਭਾਂ ਦੀ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਰਕਮ ਨੂੰ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕਰਦਾ ਹੈ।

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ (Divinecommodity.co ਅੱਗੇ ਵਧੋ)

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਇੱਕ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਵਜੋਂ ਕੰਮ ਕੀਤਾ ਅਤੇ ਧੋਖਾਧਡ਼ੀ ਨਾਲ ਗਾਰੰਟੀਸ਼ੁਦਾ ਰਿਟਰਨ ਦੀ ਗਾਰੰਟੀ ਦਿੱਤੀ।
• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਮੰਨਿਆ ਕਿ ਉਹ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਤੌਰ ਉੱਤੇ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ 2020-21 ਅਤੇ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ 2022-23 ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ INR 9,66,207 ਇਕੱਠਾ ਕਰਦਾ ਸੀ।
• ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਨੇ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਕਿ ਹੋਰ ਆਮਦਨ (ਐੱਸ. ਈ. ਓ., ਰੀਅਲ ਅਸਟੇਟ, ਜੋਤਿਸ਼) ਕੁੱਲ ਆਈ. ਐੱਨ. ਆਰ. 1,52,84, 893 ਸਲਾਹਕਾਰ ਫੀਸ ਤੋਂ ਵੱਖਰੀ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟੀਸ਼ੀ ਨੂੰ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਲਾਹਕਾਰ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਲਈ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਤੋਂ ਪ੍ਰਾਪਤ ਰਕਮ ਵਾਪਸ ਕਰਨ ਦਾ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ।
• ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਨੂੰ 2 ਸਾਲਾਂ ਲਈ ਜਾਂ ਜਦੋਂ ਤੱਕ ਮੁਡ਼ ਅਦਾਇਗੀ ਰਿਪੋਰਟ ਦਾਖਲ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਜਾਂਦੀ, ਜੋ ਵੀ ਬਾਅਦ ਵਿੱਚ ਹੋਵੇ, ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਮਾਰਕੀਟ ਤੱਕ ਪਹੁੰਚਣ ਤੋਂ ਰੋਕ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀ ਧਾਰਾ 15ਈ. ਬੀ. ਤਹਿਤ ਧਾਰਾ 15ਐੱਚ. ਏ. ਅਤੇ ਆਈ. ਐੱਨ. ਆਰ. <1,00,000. ਦੇ ਤਹਿਤ ਆਈ. ਐੱਨ. ਆਰ. 5,00,000 ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਲਗਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ. ਨੇ ਜੁਰਮਾਨੇ ਨੂੰ ਬਰਕਰਾਰ ਰੱਖਿਆ ਪਰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ ਕਿ ਉਹ ਬੈਂਕ ਐਂਟਰੀਆਂ ਦੇ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਦੇ ਸਪੱਸ਼ਟੀਕਰਨ ਦੇ ਅਧਾਰ'ਤੇ ਰਿਫੰਡ ਦੀ ਰਕਮ ਦੀ ਮਾਤਰਾ'ਤੇ ਮੁਡ਼ ਵਿਚਾਰ ਕਰੇ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਸ਼ੁਰੂਆਤੀ ਆਦੇਸ਼ (ਸਤੰਬਰ 2024) ਵਿੱਚ ਆਈ. ਐੱਨ. ਆਰ. 1,70,12, 615 ਦੇ ਰਿਫੰਡ ਦਾ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ, ਜਿਸ ਨੂੰ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਵਿਵਾਦਪੂਰਨ ਦੱਸਦਿਆਂ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਸੀ ਕਿ ਸਿਰਫ਼ ਆਈ. ਐੱਨ. ਆਰ. 9,66,207 ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ. ਦੇ ਆਦੇਸ਼ (ਸਤੰਬਰ 2025) ਨੇ ਜੁਰਮਾਨੇ ਨੂੰ ਬਰਕਰਾਰ ਰੱਖਿਆ ਪਰ ਰਿਫੰਡ ਦੀ ਰਕਮ ਦੀ ਮਾਤਰਾ ਨੂੰ ਮੁਡ਼ ਮੁੱਲਾਂਕਣ ਲਈ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ ਵਾਪਸ ਭੇਜ ਦਿੱਤਾ।
• ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਨੇ ਐਸਈਓ, ਰੀਅਲ ਅਸਟੇਟ ਅਤੇ ਜੋਤਿਸ਼ ਸਮੇਤ ਕਈ ਕਾਰੋਬਾਰ ਚਲਾਏ, ਜੋ ਉਨ੍ਹਾਂ ਨੇ ਦਲੀਲ ਦਿੱਤੀ ਕਿ ਗੈਰ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸਲਾਹਕਾਰ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਤੋਂ ਵੱਖਰੇ ਸਨ।