ਲਾਭ ਗਰੰਟੀਆਂ ਅਤੇ ਫੀਸ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਾਰਨ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੈਪੀਟਲਵੀਆ ਦੇ ਸਲਾਹਕਾਰ ਦੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਰੱਦ ਕੀਤੀ

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਇੱਕ ਨਿਰੀਖਣ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਕੈਪੀਟਲਵੀਆ ਗ੍ਲੋਬਲ ਰਿਸਰਚ ਲਿਮਟਿਡ ਲਈ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਦੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰਨ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਨ ਕਰਦਾ ਹੈ ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਕਈ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਲੰਘਣਾਵਾਂ ਪਾਈਆਂ ਗਈਆਂ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਮੁਨਾਫਿਆਂ ਦੀ ਗਰੰਟੀ ਦੇਣਾ ਅਤੇ ਅਨੁਕੂਲਤਾ ਅਤੇ ਖੁਲਾਸਾ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹਿਣਾ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ।

ਕੈਪੀਟਲਵੀਆ ਗ੍ਲੋਬਲ ਰਿਸਰਚ ਲਿਮਟਿਡ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਦੇ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਸਰਟੀਫਿਕੇਟ (ਆਈ. ਐੱਨ. ਏ. 200001512) ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰਨ ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ ਹੈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਰ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਮੁਨਾਫੇ ਜਾਂ ਵਾਪਸੀ ਦੀ ਗਾਰੰਟੀ ਦਿੰਦਾ ਹੈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਗਾਹਕਾਂ ਤੋਂ ਅਣਉਚਿਤ ਫੀਸ ਲਈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਾ ਸਹੀ ਜੋਖਮ ਪ੍ਰੋਫਾਈਲਿੰਗ ਅਤੇ ਅਨੁਕੂਲਤਾ ਮੁਲਾਂਕਣ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਲੋਡ਼ੀਂਦੇ ਖੁਲਾਸੇ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਦੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ 8 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2024 ਨੂੰ ਖਤਮ ਹੋ ਗਈ ਸੀ ਅਤੇ ਇਸ ਦਾ ਨਵੀਨੀਕਰਨ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਕਈ ਹੋਰ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾਵਾਂ, ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਨਕਲੀ ਮਾਤਰਾ ਪੈਦਾ ਕਰਨਾ ਅਤੇ ਪ੍ਰਮਾਣੀਕਰਣ ਦੀਆਂ ਜ਼ਰੂਰਤਾਂ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਨਾ ਕਰਨਾ, ਨੂੰ ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਟੀ ਦੁਆਰਾ ਹਟਾ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼