ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਖੋਜ ਵਿਸ਼ਲੇਸ਼ਣਕਾਰ ਦਾ ਸਰਟੀਫਿਕੇਟ ਇੱਕ ਮਹੀਨੇ ਲਈ ਮੁਅੱਤਲ ਕੀਤਾ
ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਸੀਮਾ ਜੈਨ, ਇੱਕ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.-ਰਜਿਸਟਰਡ ਰਿਸਰਚ ਐਨਾਲਿਸਟ ਦੁਆਰਾ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਲੰਘਣਾਵਾਂ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਿਤ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਵੈਧ ਪ੍ਰਮਾਣ ਪੱਤਰਾਂ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲਤਾ, ਰਿਕਾਰਡ ਰੱਖਣ ਦੇ ਮੁੱਦੇ ਅਤੇ ਸੀਮਤ ਸਮੇਂ ਦੌਰਾਨ ਵਪਾਰ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ। ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਵਿਚੋਲਿਆਂ ਦੇ ਨਿਯਮਾਂ ਤਹਿਤ ਉਚਿਤ ਅਨੁਸ਼ਾਸਨੀ ਕਾਰਵਾਈ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕਰਨ ਲਈ ਇਨ੍ਹਾਂ ਖੋਜਾਂ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ।
ਸੀਮਾ ਜੈਨ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੰਬਰ. ਆਈ. ਐੱਨ. ਐੱਚ. 100006667)
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਨੂੰ ਸਾਰੇ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾਵਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਦੇ ਹੋਏ ਪਾਇਆ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਜ਼ਰੂਰੀ ਐੱਨ. ਆਈ. ਐੱਸ. ਐੱਮ. ਪ੍ਰਮਾਣੀਕਰਣ ਦੀ ਘਾਟ, ਰਿਕਾਰਡ ਦਾ ਰੱਖ-ਰਖਾਅ ਨਾ ਕਰਨਾ ਅਤੇ ਸੀਮਤ ਸਮੇਂ ਦੌਰਾਨ ਵਪਾਰ ਕਰਨਾ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ।
- ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਟੀ ਨੇ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਸਰਟੀਫਿਕੇਟ ਨੂੰ ਇੱਕ ਮਹੀਨੇ ਲਈ ਮੁਅੱਤਲ ਕਰਨ ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ ਹੈ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਨੂੰ ਪਹਿਲਾਂ ਹੀ ₹ 5,00,000 ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਲਗਾਇਆ ਜਾ ਚੁੱਕਾ ਸੀ-ਇਸੇ ਤਰ੍ਹਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਲਈ ਪਿਛਲੇ ਫੈਸਲੇ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਰਾਹੀਂ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪੁੱਛਗਿੱਛ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਦੇ ਪਡ਼ਾਅ'ਤੇ ਨਿੱਜੀ ਸੁਣਵਾਈ ਦੀ ਬੇਨਤੀ ਨੂੰ ਖਾਰਜ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਕਿਉਂਕਿ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਮੁਅੱਤਲ ਕਰਨ ਲਈ ਸੀ, ਨਾ ਕਿ ਰੱਦ ਕਰਨ ਲਈ।
ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।
ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਦਾ ਵੇਰਵਾ
| ਅਧਿਕਾਰਤ ਸਿਰਲੇਖ | ਸੀਮਾ ਜੈਨ ਦੇ ਸਬੰਧ ਵਿੱਚ ਪੁੱਛਗਿੱਛ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆਵਾਂ-ਖੋਜ ਵਿਸ਼ਲੇਸ਼ਣਕਾਰ |
| ਸਰੋਤ ਸਰੀਰ | ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.)-ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ |
| ਹਵਾਲਾ ਨੰਬਰ | WTM/AS/MIRSD/MIRSD-SEC-4/32234/2025-26 |
| ਸਥਿਤੀ | ਬੰਦ (ਆਦੇਸ਼) |
| ਸਾਲ | 2026 |
| ਬੰਦ ਕਰਨ ਦੀ ਮਿਤੀ | — |
| ਦਸਤਾਵੇਜ਼ | 1 |