ਵੱਡੇ ਕਲਾਇੰਟ-ਸਰਵੋਤਮ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਟ੍ਰੇਡਾਂ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਕਈ ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਦੁਆਰਾ ਆਦੇਸ਼

ਇਹ ਹੁਕਮ ਕਿਸ ਬਾਰੇ ਹੈ?

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਇਨ੍ਹਾਂ ਦੋਸ਼ਾਂ ਦੀ ਜਾਂਚ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਦਿੱਤੇ ਹਨ ਕਿ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਅਤੇ ਉਨ੍ਹਾਂ ਦੇ ਪਰਿਵਾਰਕ ਮੈਂਬਰਾਂ ਸਮੇਤ ਕਈ ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਨੇ ਇਕੁਇਟੀ ਡੈਰੀਵੇਟਿਵਜ਼ ਹਿੱਸੇ ਵਿੱਚ ਕੰਪਨੀ ਦੇ ਵਪਾਰ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਆਰਡਰ ਦੇ ਕੇ ਸਰਵੋਤਮ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਫਰੰਟ-ਰੈਂ ਵਪਾਰ ਕੀਤੇ ਹਨ।

ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈ?

ਸ੍ਰੀ ਸੰਨੀ ਭਾਟੀਆ, ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਸੁਰਭੀ ਚੋਪਡ਼ਾ ਭਾਟੀਆ, ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਮਮਤਾ ਰਾਣੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਕੁਮਾਰ ਅਸ਼ੋਕ

ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਨਿਰਦੇਸ਼ਿਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਜਾਂਚ ਦੀ ਮਿਆਦ (2018-2022) ਦੌਰਾਨ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ-ਦੇਣ 1352 ਦਿਨਾਂ ਤੱਕ ਰਿਹਾ।
• ਨੋਟਿਸ ਦੇਣ ਵਾਲਿਆਂ ਕੋਲ 906 ਆਮ ਤੌਰ ਉੱਤੇ ਵਪਾਰ ਕੀਤੇ ਸਕਰਿਪ ਦਿਨ ਸਨ ਜੋ ਵੱਡੇ ਕਲਾਇੰਟ ਨਾਲ ਇਕੁਇਟੀ ਡੈਰੀਵੇਟਿਵ ਹਿੱਸੇ ਵਿੱਚ ਸਨ।
• 898 ਮਾਮਲਿਆਂ ਵਿੱਚ, ਨੋਟਿਸ ਦੇਣ ਵਾਲਿਆਂ ਨੇ ਆਈ. ਐੱਨ. ਆਰ. 326.54 ਲੱਖਾਂ ਦਾ ਸਕਾਰਾਤਮਕ ਵਰਗ ਅੰਤਰ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕੀਤਾ।
• ਨੋਟਿਸ ਦੇਣ ਵਾਲਿਆਂ ਨੇ ਕਥਿਤ ਤੌਰ ਉੱਤੇ ₹ 264.79 ਲੱਖਾਂ ਦਾ ਗ਼ੈਰ-ਕਾਨੂੰਨੀ ਲਾਭ ਉਠਾਇਆ।
• ਨੋਟਿਸ ਦੇਣ ਵਾਲਿਆਂ ਨੇ ਪੀ. ਐੱਫ. ਯੂ. ਟੀ. ਪੀ. ਨਿਯਮਾਂ ਅਤੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ।