ਸੰਨੀ ਭਾਟੀਆ ਵੱਲੋਂ ਸਰਵੋਤਮ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕਰਦਿਆਂ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀਤੀ ਜਾਂਚ

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਦੋਸ਼ਾਂ ਦੀ ਜਾਂਚ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਨ ਕਰਦਾ ਹੈ ਕਿ ਇੱਕ ਬ੍ਰੋਕਰ ਡੀਲਰ ਦੀ ਅਗਵਾਈ ਵਿੱਚ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਦਾ ਇੱਕ ਸਮੂਹ, ਗੈਰਕਾਨੂੰਨੀ ਮੁਨਾਫਾ ਹਾਸਲ ਕਰਨ ਲਈ ਇੱਕ ਵੱਡੇ ਗਾਹਕ, ਸਰਵੋਤਮ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਆਰਡਰ ਦੇ ਕੇ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਵਪਾਰ ਵਿੱਚ ਰੁੱਝਿਆ ਹੋਇਆ ਹੈ।

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਸ੍ਰੀ ਸੰਨੀ ਭਾਟੀਆ, ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਸੁਰਭੀ ਚੋਪਡ਼ਾ ਭਾਟੀਆ, ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਮਮਤਾ ਰਾਣੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਕੁਮਾਰ ਅਸ਼ੋਕ, ਸਰਵੋਤਮ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ, ਫਾਈਨਡੌਕ ਇਨਵੈਸਟਮਾਰਟ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ, ਕੋਟਕ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਨੰਬਰ 1 (ਸ੍ਰੀ ਸੰਨੀ ਭਾਟੀਆ) ਨੇ ਸਰਵੋਤਮ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਦੇ ਆਉਣ ਵਾਲੇ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਬਾਰੇ ਗੈਰ-ਜਨਤਕ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਇਕੁਇਟੀ ਡੈਰੀਵੇਟਿਵਜ਼ ਹਿੱਸੇ ਵਿੱਚ ਫਰੰਟ-ਰਨ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਲਈ ਕੀਤੀ।
• ਜਾਂਚ ਦੀ ਮਿਆਦ 1 ਜਨਵਰੀ, 2018 ਤੋਂ 31 ਦਸੰਬਰ, 2022 ਤੱਕ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਦੇਣ ਵਾਲਿਆਂ ਨੇ 898 ਮਾਮਲਿਆਂ ਵਿੱਚ ਆਈ. ਐੱਨ. ਆਰ. 326.54 ਲੱਖਾਂ ਦਾ ਸਕਾਰਾਤਮਕ ਵਰਗ-ਅੰਤਰ ਕਮਾਇਆ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਇਸ ਯੋਜਨਾ ਦੇ ਨਤੀਜੇ ਵਜੋਂ ₹1 ਲੱਖ ਦਾ ਗ਼ੈਰ-ਕਾਨੂੰਨੀ ਲਾਭ ਹੋਇਆ।
• ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ (ਐੱਸ. ਸੀ. ਐੱਨ.) 28 ਨਵੰਬਰ, 2025 ਨੂੰ ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ ਅਤੇ ਦਸੰਬਰ 2025/ਜਨਵਰੀ 2026 ਵਿੱਚ ਨੋਟਿਸ ਜਾਰੀ ਕੀਤੇ ਗਏ ਸਨ।
• 4 ਮਾਰਚ, 2026 ਨੂੰ ਇੱਕ ਸੁਣਵਾਈ ਹੋਈ, ਜਿੱਥੇ ਸਾਰੇ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਿਆਂ ਵੱਲੋਂ ਨੋਟਿਸ ਨੰਬਰ 1 ਨੇ ਹਿੱਸਾ ਲਿਆ।
• ਦਿੱਤੇ ਗਏ ਆਦੇਸ਼ ਦਾ ਪਾਠ ਕੱਟਿਆ ਹੋਇਆ ਹੈ ਅਤੇ ਇਸ ਵਿੱਚ ਅੰਤਿਮ ਨਤੀਜੇ, ਜੁਰਮਾਨੇ ਜਾਂ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਜਾਰੀ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਸ਼ਾਮਲ ਨਹੀਂ ਹਨ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਦਿੱਤੇ ਗਏ ਪਾਠ ਵਿੱਚ ਸਿਰਫ ਪਿਛੋਕਡ਼, ਇਲਜ਼ਾਮ ਅਤੇ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆਤਮਕ ਇਤਿਹਾਸ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ; ਇਹ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਅੰਤਿਮ ਸਿੱਟੇ ਜਾਂ ਕਿਸੇ ਵੀ ਜੁਰਮਾਨੇ ਦਾ ਜ਼ਿਕਰ ਨਹੀਂ ਕਰਦਾ ਹੈ।
• ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਕਥਿਤ ਤੌਰ ਉੱਤੇ ਪਰਿਵਾਰ ਦੇ ਮੈਂਬਰ (ਪਤੀ, ਪਤਨੀ, ਮਾਂ, ਪਿਤਾ) ਹਨ ਜੋ ਮੁੱਢਲੇ ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤਕਰਤਾ ਦੁਆਰਾ ਪ੍ਰਬੰਧਿਤ ਖਾਤਿਆਂ ਰਾਹੀਂ ਵਪਾਰ ਕਰਦੇ ਹਨ।
• ਕਥਿਤ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਇਕੁਇਟੀ ਡੈਰੀਵੇਟਿਵਜ਼ ਹਿੱਸੇ ਵਿੱਚ ਹੋਈ।