ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਯਕੀਨੀ ਰਿਟਰਨ, ਰਿਕਾਰਡ ਅਸਫਲਤਾਵਾਂ ਲਈ ਐਲੀਟ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟ ਐਡਵਾਈਜ਼ਰ ਦੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਰੱਦ ਕੀਤੀ
ਇਹ ਐਲੀਟ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟ ਐਡਵਾਈਜ਼ਰੀ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਦੇ ਨਿਰੀਖਣ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਪਾਇਆ ਗਿਆ ਹੈ ਕਿ ਮਾਲਕ ਨੇ ਕਈ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਯਕੀਨੀ ਰਿਟਰਨ ਦਾ ਵਾਅਦਾ ਕਰਨਾ ਅਤੇ ਸਹੀ ਰਿਕਾਰਡ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹਿਣਾ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ। ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਵਿਅਕਤੀ ਦੀ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਹੈ।
ਰਾਜੀਵ ਕੁਮਾਰ ਸਿੰਘ (ਕੁਲੀਨ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਦੇ ਮਾਲਕ)
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੰਬਰ INA000003668 ਰੱਦ ਕਰਨਾ।
- ਯਕੀਨੀ ਵਾਪਸੀ ਦਾ ਵਾਅਦਾ ਕਰਨ ਅਤੇ ਨੁਕਸਾਨ ਦੀ ਵਸੂਲੀ ਲਈ ਉਲੰਘਣਾ ਦਾ ਪਤਾ ਲਗਾਉਣਾ
- ਜੋਖਮ ਪ੍ਰੋਫਾਈਲਿੰਗ ਅਤੇ ਅਨੁਕੂਲਤਾ ਮੁਲਾਂਕਣ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲਤਾ ਦਾ ਪਤਾ ਲਗਾਉਣਾ
- ਪ੍ਰਤੀ ਗਾਹਕ 1.25 ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਦੀ ਨਿਰਧਾਰਤ ਸੀਮਾ ਤੋਂ ਵੱਧ ਫੀਸ ਵਸੂਲਣਾ
- ਗਾਹਕ ਦੇ ਰਿਕਾਰਡ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਰੱਖਣ ਅਤੇ ਸਮੱਗਰੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦਾ ਖੁਲਾਸਾ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲਤਾ ਦਾ ਪਤਾ ਲਗਾਉਣਾ
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਨਿਰੀਖਣ ਵਿੱਚ ਗ਼ੈਰ-ਸਹਿਯੋਗ ਅਤੇ ਜਾਣਬੁੱਝ ਕੇ ਰੁਕਾਵਟ ਦਾ ਪਤਾ ਲਗਾਉਣਾ।
- ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ 7 ਜਨਵਰੀ, 2026 ਦੇ ਜਵਾਬ ਵਿੱਚ ਰੱਦ ਕਰਨ ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਨੂੰ ਸਵੀਕਾਰ ਕਰ ਲਿਆ।
ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।
ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਦਾ ਵੇਰਵਾ
| ਅਧਿਕਾਰਤ ਸਿਰਲੇਖ | ਕੁਲੀਨ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਦੇ ਨਿਰੀਖਣ ਦੇ ਸਬੰਧ ਵਿੱਚ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ |
| ਸਰੋਤ ਸਰੀਰ | ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.)-ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ |
| ਹਵਾਲਾ ਨੰਬਰ | — |
| ਸਥਿਤੀ | ਬੰਦ (ਆਦੇਸ਼) |
| ਸਾਲ | 2026 |
| ਬੰਦ ਕਰਨ ਦੀ ਮਿਤੀ | — |
| ਦਸਤਾਵੇਜ਼ | 1 |