ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਯਕੀਨੀ ਰਿਟਰਨ, ਰਿਕਾਰਡ ਅਸਫਲਤਾਵਾਂ ਲਈ ਐਲੀਟ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟ ਐਡਵਾਈਜ਼ਰ ਦੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਰੱਦ ਕੀਤੀ

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਵਿਅਕਤੀ ਦੀ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਦੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤੀ ਹੈ।

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਰਾਜੀਵ ਕੁਮਾਰ ਸਿੰਘ (ਕੁਲੀਨ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਦੇ ਮਾਲਕ)

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੰਬਰ INA000003668 ਰੱਦ ਕਰਨਾ।
• ਯਕੀਨੀ ਵਾਪਸੀ ਦਾ ਵਾਅਦਾ ਕਰਨ ਅਤੇ ਨੁਕਸਾਨ ਦੀ ਵਸੂਲੀ ਲਈ ਉਲੰਘਣਾ ਦਾ ਪਤਾ ਲਗਾਉਣਾ
• ਜੋਖਮ ਪ੍ਰੋਫਾਈਲਿੰਗ ਅਤੇ ਅਨੁਕੂਲਤਾ ਮੁਲਾਂਕਣ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲਤਾ ਦਾ ਪਤਾ ਲਗਾਉਣਾ
• ਪ੍ਰਤੀ ਗਾਹਕ 1.25 ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਦੀ ਨਿਰਧਾਰਤ ਸੀਮਾ ਤੋਂ ਵੱਧ ਫੀਸ ਵਸੂਲਣਾ
• ਗਾਹਕ ਦੇ ਰਿਕਾਰਡ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਰੱਖਣ ਅਤੇ ਸਮੱਗਰੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦਾ ਖੁਲਾਸਾ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲਤਾ ਦਾ ਪਤਾ ਲਗਾਉਣਾ
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਨਿਰੀਖਣ ਵਿੱਚ ਗ਼ੈਰ-ਸਹਿਯੋਗ ਅਤੇ ਜਾਣਬੁੱਝ ਕੇ ਰੁਕਾਵਟ ਦਾ ਪਤਾ ਲਗਾਉਣਾ।
• ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ 7 ਜਨਵਰੀ, 2026 ਦੇ ਜਵਾਬ ਵਿੱਚ ਰੱਦ ਕਰਨ ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਨੂੰ ਸਵੀਕਾਰ ਕਰ ਲਿਆ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਆਦੇਸ਼ ਇੱਕ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਨਾ ਕਿ ਇੱਕ ਅੰਤਰਿਮ ਉਪਾਅ।
• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਯਾਦ ਦਿਵਾਉਣ ਦੇ ਬਾਵਜੂਦ 3 ਫਰਵਰੀ, 2026 ਨੂੰ ਨਿਰਧਾਰਤ ਨਿੱਜੀ ਸੁਣਵਾਈ ਲਈ ਪੇਸ਼ ਨਹੀਂ ਹੋਇਆ।
• ਇਸ ਨਿਰੀਖਣ ਵਿੱਚ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2022 ਤੋਂ 31 ਦਸੰਬਰ, 2023 ਤੱਕ ਦੀ ਮਿਆਦ ਸ਼ਾਮਲ ਸੀ।