ਐੱਫ. ਸੀ. ਓ. ਕੈਪੀਟਲ ਨੇ ਖੁੱਲ੍ਹੀ ਪੇਸ਼ਕਸ਼ ਵਿੱਚ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀਃ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.
ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਏ. ਐੱਫ. ਸੀ. ਓ. ਕੈਪੀਟਲ ਇੰਡੀਆ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ, ਇੱਕ ਰਜਿਸਟਰਡ ਮਰਚੈਂਟ ਬੈਂਕਰ ਦੁਆਰਾ ਸਟੈਂਡਰਡ ਸ਼ੂ ਸੋਲ ਐਂਡ ਮੋਲਡ (ਇੰਡੀਆ) ਲਿਮਟਿਡ ਲਈ ਖੁੱਲ੍ਹੀ ਪੇਸ਼ਕਸ਼ ਦੌਰਾਨ ਆਪਣੇ ਆਚਰਣ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਲੰਘਣਾ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਿਤ ਕਰਦਾ ਹੈ।
ਮੈਸਰਜ਼ ਏ. ਐੱਫ. ਸੀ. ਓ. ਕੈਪੀਟਲ ਇੰਡੀਆ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੰਬਰਃ ਆਈ. ਐੱਨ. ਐੱਮ. 000012555); ਸ਼੍ਰੀ ਐੱਸ. ਐੱਸ. ਆਰ. ਕੇ. ਮੋਹਨ ਬਾਬੂ (ਇੱਕ ਸਲਾਹਕਾਰ/ਅਧਿਕਾਰਤ ਹਸਤਾਖਰਕਰਤਾ ਵਜੋਂ ਹਵਾਲਾ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ); ਸਟੈਂਡਰਡ ਜੁੱਤੀ ਸੋਲ ਐਂਡ ਮੋਲਡ (ਇੰਡੀਆ) ਲਿਮਟਿਡ (ਖੁੱਲ੍ਹੀ ਪੇਸ਼ਕਸ਼ ਦੀ ਨਿਸ਼ਾਨਾ ਕੰਪਨੀ)।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਮਰਚੈਂਟ ਬੈਂਕਰਜ਼ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨਜ਼, ਇੰਟਰਮੀਡੀਅਰੀਜ਼ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨਜ਼, ਪੀ. ਐੱਫ. ਯੂ. ਟੀ. ਪੀ. ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨਜ਼ ਅਤੇ ਪੀ. ਆਈ. ਟੀ. ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨਜ਼ ਦੇ ਪ੍ਰਬੰਧਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ।
- ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਖੋਜਾਂ ਵਿੱਚ ਪ੍ਰਾਪਤਕਰਤਾ ਦੇ ਪਿਛੋਕਡ਼ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਖੁਲਾਸਿਆਂ ਵਿੱਚ ਸੁਤੰਤਰ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਫੈਸਲੇ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲਤਾ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਐੱਸ. ਐੱਸ. ਆਰ. ਕੇ. ਮੋਹਨ ਬਾਬੂ ਨੂੰ ਐੱਸ. ਸੀ. ਆਰ. ਓ. ਸਮਝੌਤੇ ਵਿੱਚ ਡਾਇਰੈਕਟਰ ਵਜੋਂ ਗਲਤ ਤਰੀਕੇ ਨਾਲ ਪੇਸ਼ ਕੀਤਾ ਹੈ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਨੇ ਸ੍ਰੀ ਮੋਹਨ ਬਾਬੂ ਨੂੰ ਮੁੱਖ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਅਤੇ ਮਹੱਤਵਪੂਰਨ ਪਾਲਣਾ ਕਾਰਜਾਂ ਨੂੰ ਆਊਟਸੋਰਸ ਕੀਤਾ, ਜੋ ਇੱਕ ਕਰਮਚਾਰੀ ਜਾਂ ਮੁੱਖ ਪ੍ਰਬੰਧਕ ਕਰਮਚਾਰੀ ਨਹੀਂ ਸਨ।
- ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਿਟੀ ਨੇ ਨੋਟੀਸੀ ਨੂੰ ਦੋ ਮਹੀਨਿਆਂ ਲਈ ਨਵੇਂ ਵਪਾਰੀ ਬੈਂਕਰ ਦੀਆਂ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਲੈਣ ਤੋਂ ਰੋਕਣ ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ।
- ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਨੇ ਦਲੀਲ ਦਿੱਤੀ ਕਿ ਉਲੰਘਣਾ ਤਕਨੀਕੀ ਸੀ, ਕਿਸੇ ਵੀ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਨੂੰ ਵਿੱਤੀ ਨੁਕਸਾਨ ਨਹੀਂ ਹੋਇਆ, ਅਤੇ ਜੁਰਮਾਨਾ ਅਸੰਗਤ ਸੀ।
ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।
ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਦਾ ਵੇਰਵਾ
| ਅਧਿਕਾਰਤ ਸਿਰਲੇਖ | ਮੈਸਰਜ਼ ਏਐੱਫਸੀਓ ਕੈਪੀਟਲ ਇੰਡੀਆ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਆਦੇਸ਼ |
| ਸਰੋਤ ਸਰੀਰ | ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.)-ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ |
| ਹਵਾਲਾ ਨੰਬਰ | — |
| ਸਥਿਤੀ | ਬੰਦ (ਆਦੇਸ਼) |
| ਸਾਲ | 2026 |
| ਬੰਦ ਕਰਨ ਦੀ ਮਿਤੀ | — |
| ਦਸਤਾਵੇਜ਼ | 1 |