ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਬਾਸਨ ਫਾਇਨੈਂਸ਼ੀਅਲ 5 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਦੀ ਕੁੱਲ ਸੰਪਤੀ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ ਹੈ।

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ ਕਿ ਕੀ ਫਰਮ ਕਾਨੂੰਨੀ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਸ਼ੁੱਧ ਮੁੱਲ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ, ਰਿਪੋਰਟਾਂ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਨ ਅਤੇ ਜ਼ਾਬਤੇ ਦੇ ਮਿਆਰਾਂ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ ਹੈ।

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਬਾਸਨ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਿਮਟਿਡ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੰਬਰ ਆਈ. ਐੱਨ. ਐੱਮ. 000011989)

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਪੰਜ ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਦੀ ਲੋਡ਼ੀਂਦੀ ਘੱਟੋ-ਘੱਟ ਕੁੱਲ ਸੰਪਤੀ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਾ ਨਿਰੀਖਣ ਦੀ ਮਿਆਦ (ਅਪ੍ਰੈਲ 2022 ਤੋਂ ਜੂਨ 2023) ਦੌਰਾਨ ਅੱਧ-ਸਲਾਨਾ ਰਿਪੋਰਟਾਂ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਾ ਇਹ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾਉਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ ਕਿ ਪ੍ਰਮੁੱਖ ਪ੍ਰਬੰਧਕੀ ਕਰਮਚਾਰੀ ਅਤੇ ਪਾਲਣਾ ਅਧਿਕਾਰੀ ਕੋਲ ਜ਼ਰੂਰੀ ਐੱਨ. ਆਈ. ਐੱਸ. ਐੱਮ. ਪ੍ਰਮਾਣੀਕਰਣ ਹੋਣ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਾ ਇੱਕ ਅੰਦਰੂਨੀ ਜ਼ਾਬਤਾ ਤਿਆਰ ਕਰਨ ਅਤੇ ਅੰਦਰੂਨੀ ਵਪਾਰ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਲਈ ਇੱਕ ਢਾਂਚਾਗਤ ਡਿਜੀਟਲ ਡਾਟਾਬੇਸ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ 2017-2020 ਲਈ ਦੇਰੀ ਨਾਲ ਫੀਸ ਦਾ ਭੁਗਤਾਨ ਕੀਤਾ ਹੈ ਅਤੇ ਜੁਲਾਈ 2020 ਤੋਂ ਫੀਸ ਦਾ ਭੁਗਤਾਨ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ ਹੈ।
• ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਿਟੀ ਨੇ ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਦੇ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਸਰਟੀਫਿਕੇਟ ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰਨ ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ।
• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਦਲੀਲ ਦਿੱਤੀ ਕਿ ਇਸ ਨੇ 2014 ਤੋਂ ਆਪਣਾ ਕੰਮ ਬੰਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਸੀ ਅਤੇ ਜਨਵਰੀ 2020 ਵਿੱਚ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਦੇ ਸਵੈਇੱਛੁਕ ਸਮਰਪਣ ਲਈ ਅਰਜ਼ੀ ਦਿੱਤੀ ਸੀ, ਜਿਸ ਉੱਤੇ ਕਾਰਵਾਈ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਕਿਹਾ ਕਿ ਉਸ ਨੇ ਵਪਾਰਕ ਗੈਰ-ਵਿਵਹਾਰਕਤਾ ਕਾਰਨ 2014 ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਕੋਈ ਵਪਾਰਕ ਬੈਂਕਿੰਗ ਗਤੀਵਿਧੀ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਸੀ।
• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਕਿ ਉਸ ਨੇ 2020 ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਵਾਰ-ਵਾਰ ਆਪਣੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੂੰ ਸਮਰਪਣ ਕਰਨ ਦੀ ਮੰਗ ਕੀਤੀ ਸੀ ਪਰ ਇਸ ਦੀ ਅਰਜ਼ੀ'ਤੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਕਾਰਵਾਈ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਨਿਰੀਖਣ ਦੀ ਮਿਆਦ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2022 ਤੋਂ 30 ਜੂਨ, 2023 ਤੱਕ ਸੀ।