ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਗ੍ਰੋਥਲਿਫਟ ਨੂੰ ਕੇ. ਵਾਈ. ਸੀ. ਨਿਯਮਾਂ, ਫੀਸ ਸੀਮਾਵਾਂ ਅਤੇ ਏ. ਐੱਮ. ਐੱਲ. ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਨ ਵਾਲਾ ਪਾਇਆ

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਕੇ. ਵਾਈ. ਸੀ. ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ, ਕਰਮਚਾਰੀ ਯੋਗਤਾ ਜ਼ਰੂਰਤਾਂ, ਫੀਸ ਸੀਮਾਵਾਂ ਅਤੇ ਮਨੀ ਲਾਂਡਰਿੰਗ ਰੋਕੂ ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਲਈ ਗ੍ਰੋਥਲਿਫਟ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟ ਐਡਵਾਈਜ਼ਰੀਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਵਿਰੁੱਧ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀ ਫੈਸਲੇ ਦੀ ਕਾਰਵਾਈ ਦਾ ਵੇਰਵਾ ਦਿੰਦਾ ਹੈ।

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਗ੍ਰੋਥਲਿਫਟ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟ ਐਡਵਾਈਜ਼ਰੀਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਸੀ. ਕੇ. ਵਾਈ. ਸੀ. ਅਤੇ ਕੇ. ਆਰ. ਏ. ਨਾਲ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਪ੍ਰਾਪਤ ਨਾ ਕਰਨ ਲਈ ਕੇ. ਵਾਈ. ਸੀ. ਨਿਯਮਾਂ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਮਾਸਟਰ ਸਰਕੂਲਰ ਦੇ ਪੈਰਾ 113-119) ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ।
• 98 ਕਲਾਇੰਟ-ਫੇਸਿੰਗ ਸਟਾਫ ਅਤੇ ਇੱਕ ਖੋਜ ਸਹਾਇਕ ਨੂੰ ਬਿਨਾਂ ਲੋਡ਼ੀਂਦੀ ਯੋਗਤਾ ਜਾਂ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ./ਬੀ. ਏ. ਐੱਸ. ਐੱਲ. ਨੂੰ ਸੂਚਿਤ ਕੀਤੇ ਨਿਯੁਕਤ ਕਰਨ ਲਈ ਆਈ. ਏ. ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ, 2013 ਦੇ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ 7 (1) (ਸੀ) ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ।
• 16 ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਪ੍ਰਤੀ ਸਾਲ ₹ 1,25,000 ਤੋਂ ਵੱਧ ਫੀਸ ਵਸੂਲਣ ਅਤੇ ਪੈਨ ਵੇਰਵਿਆਂ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ 3 ਗਾਹਕਾਂ ਤੋਂ ₹ 1,90,678 ਇਕੱਠਾ ਕਰਨ ਲਈ, IA ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ, 2013 ਦੇ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ 15A ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ।
• ਐੱਫ. ਆਈ. ਯੂ.-ਆਈ. ਐੱਨ. ਡੀ. ਨੂੰ ਪ੍ਰਿੰਸੀਪਲ ਅਧਿਕਾਰੀ ਅਤੇ ਨਾਮਜ਼ਦ ਡਾਇਰੈਕਟਰ ਦੀ ਨਿਯੁਕਤੀ ਬਾਰੇ ਸੂਚਿਤ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹਿਣ ਲਈ ਏ. ਐੱਮ. ਐੱਲ./ਸੀ. ਐੱਫ. ਟੀ. ਦਿਸ਼ਾ-ਨਿਰਦੇਸ਼ਾਂ (ਧਾਰਾ 61 ਅਤੇ 62) ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ, 1992 ਦੀ ਧਾਰਾ 15ਈ. ਬੀ. ਦੇ ਤਹਿਤ ਫੈਸਲਾ ਸ਼ੁਰੂ ਕੀਤਾ ਗਿਆ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਨਿਰੀਖਣ ਦੀ ਮਿਆਦ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2022 ਤੋਂ 31 ਅਕਤੂਬਰ, 2023 ਤੱਕ ਸੀ।
• ਕੰਪਨੀ ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਉਸ ਦੇ 98 ਕਰਮਚਾਰੀ ਨਵੇਂ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਸ਼ਾਮਲ ਕਰਨ ਲਈ ਪੂਰੀ ਤਰ੍ਹਾਂ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰ ਸਨ, ਨਾ ਕਿ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹ, ਪਰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਅੰਦਾਜ਼ਾ ਲਗਾਇਆ ਕਿ ਉਨ੍ਹਾਂ ਨੂੰ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹ (ਪੀ. ਏ. ਆਈ. ਏ.) ਨਾਲ ਜੁਡ਼ੇ ਵਿਅਕਤੀ ਮੰਨਿਆ ਜਾਂਦਾ ਹੈ।
• ਕੰਪਨੀ ਨੇ ਜਾਂਚ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਸੀ. ਕੇ. ਵਾਈ. ਸੀ. ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ (ਸੰਸਥਾ ਕੋਡਃ ਆਈ. ਐੱਨ. 7713) ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਦਾ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਹੈ, ਜੋ ਸ਼ੁਰੂਆਤੀ ਖੋਜਾਂ ਵਿੱਚ ਮੌਜੂਦ ਨਹੀਂ ਸੀ।