ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਗੁੱਡਵਿਲ ਵੈਲਥ ਤੋਂ 50 ਆਰਡਰਾਂ ਦੀ ਪ੍ਰੀ-ਆਰਡਰ ਪੁਸ਼ਟੀ ਗੁੰਮ ਪਾਈ

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਅਪ੍ਰੈਲ 2024 ਤੋਂ ਜੁਲਾਈ 2025 ਤੱਕ ਇੱਕ ਥੀਮੈਟਿਕ ਨਿਰੀਖਣ ਦੌਰਾਨ ਆਦੇਸ਼ ਦੀ ਪੁਸ਼ਟੀ, ਸ਼ਿਕਾਇਤ ਨਿਵਾਰਣ ਅਤੇ ਮੁੱਖ ਕਾਰਜਾਂ ਦੀ ਆਊਟਸੋਰਸਿੰਗ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਪ੍ਰਬੰਧਾਂ ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ ਲਈ ਗੁਡਵਿਲ ਵੈਲਥ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ (ਜੀ. ਐੱਮ. ਡਬਲਿਊ. ਪੀ. ਐੱਲ.) ਵਿਰੁੱਧ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀ ਨਿਆਂਇਕ ਕਾਰਵਾਈ ਦਾ ਵੇਰਵਾ ਦਿੰਦਾ ਹੈ।

ਗੁਡਵਿਲ ਵੈਲਥ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ (ਜੀ. ਐੱਮ. ਡਬਲਿਊ. ਪੀ. ਐੱਲ.)

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਜੀ. ਐੱਮ. ਡਬਲਿਊ. ਪੀ. ਐੱਲ. 15 ਗਾਹਕਾਂ (281 ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਦੇ ਨਮੂਨੇ ਵਿੱਚੋਂ) ਦੁਆਰਾ ਦਿੱਤੇ ਗਏ 50 ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਲਈ ਪ੍ਰੀ-ਆਰਡਰ ਪੁਸ਼ਟੀ ਜਾਂ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ੀ ਸਬੂਤ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਜੀ. ਐੱਮ. ਡਬਲਿਊ. ਪੀ. ਐੱਲ. ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਮਾਸਟਰ ਸਰਕੂਲਰ ਦੀ ਧਾਰਾ 86.5.1 ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਦੇ ਹੋਏ ਇੱਕ ਅਧਿਕਾਰਤ ਵਿਅਕਤੀ (ਏ. ਪੀ.) ਨੂੰ ਸ਼ਿਕਾਇਤ ਨਿਵਾਰਣ ਦੇ ਆਪਣੇ ਮੁੱਖ ਪਾਲਣਾ ਕਾਰਜ ਨੂੰ ਆਊਟਸੋਰਸ ਕੀਤਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਜੀ. ਐੱਮ. ਡਬਲਿਊ. ਪੀ. ਐੱਲ. ਸ਼ਿਕਾਇਤ ਦੇ ਨਿਪਟਾਰੇ ਲਈ ਸੰਪੂਰਨ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ੀ ਰਿਕਾਰਡ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ, ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਤੌਰ'ਤੇ ਉਪਲਬਧ ਸੰਚਾਰ ਰਿਕਾਰਡ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ ਸ਼ਿਕਾਇਤਾਂ ਨੂੰ ਵਾਪਸ ਲੈਣ ਦੇ ਇੱਕ ਪੈਟਰਨ ਨੂੰ ਨੋਟ ਕੀਤਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਜੀ. ਐੱਮ. ਡਬਲਿਊ. ਪੀ. ਐੱਲ. ਨੇ ਭੁਗਤਾਨ ਕਰਕੇ ਅਣਅਧਿਕਾਰਤ ਵਪਾਰ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ 37 ਸ਼ਿਕਾਇਤਾਂ ਦਾ ਨਿਪਟਾਰਾ ਕੀਤਾ, ਜਿਸ ਨੂੰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਅੰਦਰੂਨੀ ਨਿਯੰਤਰਣ ਵਿੱਚ ਕਮੀਆਂ ਨੂੰ ਸਵੀਕਾਰ ਕਰਨ ਵਜੋਂ ਦੇਖਿਆ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਜੀ. ਐੱਮ. ਡਬਲਿਊ. ਪੀ. ਐੱਲ. ਦੇ ਜਵਾਬ ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਅਤੇ ਸੁਧਾਰਾਤਮਕ ਕਾਰਵਾਈਆਂ (ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਕੇਂਦਰੀਕ੍ਰਿਤ ਪੀ. ਓ. ਸੀ. ਪ੍ਰਣਾਲੀਆਂ ਅਤੇ ਸੀਮਤ ਏ. ਪੀ. ਪਹੁੰਚ) ਦਾ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਕਿਉਂਕਿ ਉਹ ਨਿਰੀਖਣ ਨਿਰੀਖਣ ਕੀਤੇ ਜਾਣ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਹੀ ਲਾਗੂ ਕੀਤੇ ਗਏ ਸਨ।
• ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰਾਂ ਲਈ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਮਾਸਟਰ ਸਰਕੂਲਰ ਦੀ ਧਾਰਾ 35.2,35.3,35.4,35.5 ਅਤੇ <86.5.1 ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਦੇ ਨਾਲ-ਨਾਲ ਐੱਨ. ਐੱਸ. ਈ. ਦੇ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਨਿਯਮਾਂ ਅਤੇ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰਾਂ ਲਈ ਜ਼ਾਬਤੇ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਦਾ ਹਵਾਲਾ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼