ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਅਸੁਰਵਾਦ ਮਾਈਕਰੋ ਫਾਇਨਾਂਸ'ਤੇ ਗ਼ੈਰ-ਕਾਨੂੰਨੀ ਜਨਤਕ ਐੱਨ. ਸੀ. ਡੀ. ਮੁੱਦੇ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਅਸੀਰਵਾਦ ਮਾਈਕਰੋ ਫਾਇਨਾਂਸ ਲਿਮਟਿਡ (ਏ. ਐੱਮ. ਐੱਫ. ਐੱਲ.) ਵਿਰੁੱਧ ਗੈਰ-ਪਰਿਵਰਤਨਸ਼ੀਲ ਡਿਬੈਂਚਰ (ਐੱਨ. ਸੀ. ਡੀ.) ਨੂੰ ਕਥਿਤ ਤੌਰ ਉੱਤੇ ਇੱਕ ਨਿੱਜੀ ਪਲੇਸਮੇਂਟ ਵਜੋਂ ਜਾਰੀ ਕਰਨ ਲਈ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀ ਫੈਸਲੇ ਦੀ ਕਾਰਵਾਈ ਦਾ ਵੇਰਵਾ ਦਿੰਦਾ ਹੈ, ਜਿਸ ਨੂੰ 200 ਤੋਂ ਵੱਧ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਘੱਟ ਵਿਕਰੀ ਕਾਰਨ ਇੱਕ ਜਨਤਕ ਮੁੱਦਾ ਮੰਨਿਆ ਗਿਆ ਸੀ, ਜਿਸ ਨਾਲ ਕੰਪਨੀ ਐਕਟ, 2013 ਅਤੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਹੋਈ ਸੀ।

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਅਸਿ੍ਰਵਾਦ ਮਾਈਕਰੋ ਫਾਇਨਾਂਸ ਲਿਮਟਿਡ (ਏ. ਐੱਮ. ਐੱਫ. ਐੱਲ.); ਕਾਰਵੀ ਕੈਪੀਟਲ ਲਿਮਟਿਡ (ਕੇ. ਸੀ. ਐੱਲ.) ਦਾ ਜ਼ਿਕਰ ਦੋਸ਼ਾਂ ਵਿੱਚ ਸ਼ੁਰੂਆਤੀ ਅਲਾਟੀ ਅਤੇ ਸੇਵਾ ਪ੍ਰਦਾਤਾ ਵਜੋਂ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਐੱਮ. ਐੱਫ. ਐੱਲ. ਨੇ ਕੰਪਨੀ ਐਕਟ, 2013 ਦੀ ਧਾਰਾ 42 ਅਤੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਡੈੱਟ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਜਾਰੀ ਕਰਨਾ ਅਤੇ ਸੂਚੀਬੱਧ ਕਰਨਾ) ਨਿਯਮ, 2008 ਦੀਆਂ ਵੱਖ-ਵੱਖ ਧਾਰਾਵਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੇਖਿਆ ਕਿ ਕਾਰਵੀ ਕੈਪੀਟਲ ਲਿਮਟਿਡ ਨੂੰ ਅਲਾਟ ਕੀਤੇ ਗਏ ਐੱਨ. ਸੀ. ਡੀ. ਨੂੰ ਸੂਚੀਬੱਧ ਕਰਨ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ 739 ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਵੇਚ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ, ਇਸ ਮੁੱਦੇ ਨੂੰ ਜਨਤਕ ਮੰਨਿਆ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਏ. ਐੱਮ. ਐੱਫ. ਐੱਲ. ਇੱਕ ਡਰਾਫਟ ਪੇਸ਼ਕਸ਼ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਦਾਖਲ ਕਰਨ, ਇੱਕ ਸੰਖੇਪ ਪ੍ਰਸਪੈਕਟਸ ਜਾਰੀ ਕਰਨ ਜਾਂ ਇੱਕ ਡਿਬੈਂਚਰ ਰਿਡੈਂਪਸ਼ਨ ਰਿਜ਼ਰਵ (ਡੀ. ਆਰ. ਆਰ.) ਬਣਾਉਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
• ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਨਿਆਂਇਕ ਅਧਿਕਾਰੀਆਂ ਦੀ ਨਿਯੁਕਤੀ ਅਤੇ 3 ਸਤੰਬਰ, 2024 ਦੇ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ ਦੀ ਸੇਵਾ ਨੂੰ ਦਰਜ ਕਰਦਾ ਹੈ।
• ਪ੍ਰਦਾਨ ਕੀਤਾ ਪਾਠ ਕੱਟਿਆ ਹੋਇਆ ਹੈ ਅਤੇ ਇਸ ਵਿੱਚ ਅੰਤਿਮ ਜੁਰਮਾਨੇ ਦੀ ਰਕਮ ਜਾਂ ਨਿਆਂ ਅਧਿਕਾਰੀ ਦੁਆਰਾ ਲਗਾਏ ਗਏ ਅੰਤਮ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਸ਼ਾਮਲ ਨਹੀਂ ਹਨ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ ਜਿੱਥੇ ਕਾਰਵੀ ਕੈਪੀਟਲ ਲਿਮਟਿਡ ਨੇ ਢਾਂਚਾਗਤ ਫੀਸ ਵਿੱਚ 1 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਲਏ, ਜਿਸ ਨਾਲ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੇ. ਸੀ. ਐੱਲ. ਨੂੰ ਇੱਕ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਦੀ ਬਜਾਏ ਇੱਕ ਸੇਵਾ ਪ੍ਰਦਾਤਾ ਵਜੋਂ ਦੇਖਿਆ।
• ਇਸ ਮੁੱਦੇ ਵਿੱਚ ਜੂਨ 2019 ਵਿੱਚ ਸੂਚੀਬੱਧ ਐੱਨ. ਸੀ. ਡੀ. ਦੀਆਂ ਦੋ ਕਿਸ਼ਤਾਂ ਸ਼ਾਮਲ ਸਨ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਪਹਿਲੀ ਕਿਸ਼ਤ ਵਿੱਚ ਕੇ. ਸੀ. ਐੱਲ. ਦੁਆਰਾ 40 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਦਾ ਭੁਗਤਾਨ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਇਹ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ, 1992 ਦੀ ਧਾਰਾ 15-I ਦੇ ਤਹਿਤ ਇੱਕ ਨਿਆਂਇਕ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ।