ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਟੈਲੀਗ੍ਰਾਮ ਚੈਨਲਾਂ ਨੂੰ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹ ਦੀ ਪੇਸ਼ਕਸ਼ ਕੀਤੀ

ਇਹ ਜਾਂਚ ਕਰਦਾ ਹੈ ਕਿ ਕੀ ਇਸ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਨੇ ਵਪਾਰਕ ਸਲਾਹ ਦੀ ਪੇਸ਼ਕਸ਼ ਕਰਕੇ ਅਤੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ ਫੀਸ ਇਕੱਠੀ ਕਰਕੇ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ।

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਅਕਸ਼ੈ ਕੁਮਾਰ, ਮਿਥੁਨ ਸਾਹ, ਅਰਜੁਨ ਸਾਹ, ਰਵਿੰਦਰ ਠਾਕੁਰ, ਰੂਬੀ ਕੁਮਾਰੀ, ਬੌਤੀ ਕੁਮਾਰੀ

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਟੈਲੀਗ੍ਰਾਮ ਚੈਨਲਾਂ ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਅਤੇ ਖੋਜ ਵਿਸ਼ਲੇਸ਼ਣ ਸੇਵਾਵਾਂ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕੀਤੀਆਂ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ 1,2,3,4 ਅਤੇ 5 ਇਨ੍ਹਾਂ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ ਫੀਸ ਇਕੱਠੀ ਕਰਦੇ ਹਨ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ 6 (ਬਿਊਟੀ ਕੁਮਾਰੀ) ਦੇ ਪੈਨ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਫੀਸ ਇਕੱਠੀ ਕਰਨ ਲਈ ਰਿਗੀ ਖਾਤਾ ਬਣਾਉਣ ਲਈ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ) ਨਿਯਮ, 2013 ਅਤੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਖੋਜ ਵਿਸ਼ਲੇਸ਼ਣ) ਨਿਯਮ, 2014 ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ ਹੈ।
• ਐੱਨ. ਆਈ. ਐੱਸ. ਐੱਮ. ਪ੍ਰਮਾਣੀਕਰਣ ਦੇ ਝੂਠੇ ਦਾਅਵੇ ਕਰਨ ਅਤੇ ਗੁੰਮਰਾਹਕੁੰਨ ਮੁਨਾਫੇ ਦੇ ਭਰੋਸੇ ਦੇਣ ਲਈ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਧੋਖਾਧਡ਼ੀ ਅਤੇ ਗਲਤ ਵਪਾਰ ਅਭਿਆਸਾਂ ਦੀ ਮਨਾਹੀ) ਨਿਯਮ, 2003 ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਐੱਨ. ਆਈ. ਐੱਸ. ਐੱਮ. ਨੇ ਲਗਾਇਆ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ ਕਿ ਪੈਸੇ ਵਾਪਸ ਕਰਨ ਅਤੇ ਜੁਰਮਾਨੇ ਦੇ ਨਿਰਦੇਸ਼ਾਂ'ਤੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀ ਧਾਰਾ 11 (4), 11 (4ਏ) ਅਤੇ 11ਬੀ ਤਹਿਤ ਵਿਚਾਰ ਕੀਤਾ ਜਾਵੇ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਜਾਂਚ'ਇੰਟ੍ਰਾਡੇ ਜੈਕਪਾਟ'ਚੈਨਲ ਤੋਂ ਵਿੱਤੀ ਨੁਕਸਾਨ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਉਣ ਵਾਲੀ ਸ਼ਿਕਾਇਤ ਤੋਂ ਸ਼ੁਰੂ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ।
• ਨੋਟਿਸ ਗ੍ਰਹੀਤਾ 6 (ਬਿਊਤੀ ਕੁਮਾਰੀ) ਨੇ ਅਖਬਾਰਾਂ ਦੇ ਪ੍ਰਕਾਸ਼ਨ ਰਾਹੀਂ ਸੇਵਾ ਦੇ ਬਾਵਜੂਦ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ ਦਾ ਜਵਾਬ ਨਹੀਂ ਦਿੱਤਾ ਅਤੇ ਨਾ ਹੀ ਨਿੱਜੀ ਸੁਣਵਾਈ ਲਈ ਪੇਸ਼ ਹੋਈ।
• ਨੋਟਿਸਾਂ 1,4 ਅਤੇ 5 ਨੇ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਕਿ ਉਹ ਸਿਰਫ਼ ਦੂਜਿਆਂ (ਖਾਸ ਕਰਕੇ ਸ਼੍ਰੀ ਸ਼ਿਵ ਬਾਲਕ ਸ਼੍ਰੀਵਾਸਤਵ) ਲਈ ਫੰਡ ਟ੍ਰਾਂਸਫਰ ਦੀ ਸਹੂਲਤ ਦੇ ਰਹੇ ਸਨ ਅਤੇ ਟੈਲੀਗ੍ਰਾਮ ਚੈਨਲਾਂ ਦੀ ਸਿਰਜਣਾ ਜਾਂ ਸੰਚਾਲਨ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਨਹੀਂ ਸਨ।
• ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਕਿ ਜਾਂਚ ਦੀ ਮਿਆਦ ਖੋਜ ਵਿਸ਼ਲੇਸ਼ਣ ਨਿਯਮਾਂ ਵਿੱਚ ਕੁਝ ਸੋਧਾਂ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਦੀ ਹੈ।