ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ ਗ਼ੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਪੀ. ਐੱਮ. ਐੱਸ. ਪ੍ਰਦਾਤਾ ਦੇ ਖਾਤਿਆਂ ਵਿੱਚ ₹1 ਕਰੋਡ਼ ਮਿਲੇ

ਇਸ ਵਿੱਚ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਅਪੀਲ ਟ੍ਰਿਬਿਊਨਲ (ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ.) ਦੁਆਰਾ ਰਿਮਾਂਡ ਅਤੇ ਫੋਰੈਂਸਿਕ ਆਡਿਟ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਇਨ੍ਹਾਂ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ ਇਕੱਠੀ ਕੀਤੀ ਗਈ ਰਕਮ ਦਾ ਮੁਡ਼ ਮੁਲਾਂਕਣ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਸ੍ਰੀ ਨਿਸ਼ਾਨ ਸਿੰਘ (ਸੰਬਨ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟਸ ਅਤੇ ਸੰਬਨ ਕੈਪੀਟਲ ਹੇਜ ਫੰਡ ਦੇ ਮਾਲਕ)

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਗ਼ੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਪੀ. ਐੱਮ. ਐੱਸ. ਮੁਹੱਈਆ ਕਰਵਾ ਕੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀ ਧਾਰਾ 12 (1) ਅਤੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਮੈਨੇਜਰ) ਨਿਯਮ, 2020 ਦੇ ਨਿਯਮ 3 ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ।
• ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਅਪੀਲ ਟ੍ਰਿਬਿਊਨਲ (ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ.) ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀਆਂ ਸ਼ੁਰੂਆਤੀ ਲੱਭਤਾਂ ਨੂੰ ਬਰਕਰਾਰ ਰੱਖਿਆ ਪਰ ਇਸ ਮਾਮਲੇ ਨੂੰ ਪ੍ਰਾਪਤ ਹੋਈ ਰਕਮ ਦੀ ਮਾਤਰਾ ਅਤੇ ਪਾਬੰਦੀ ਦੀ ਮਿਆਦ ਦੇ ਮੁਡ਼ ਮੁਲਾਂਕਣ ਲਈ ਭੇਜ ਦਿੱਤਾ।
• ਦੋ ਐੱਚ. ਡੀ. ਐੱਫ. ਸੀ. ਬੈਂਕ ਖਾਤਿਆਂ ਵਿੱਚ ਪੀ. ਐੱਮ. ਐੱਸ. ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਰਸੀਦਾਂ ਦਾ ਮੁਲਾਂਕਣ ਕਰਨ ਲਈ ਇੱਕ ਸੂਚੀਬੱਧ ਆਡੀਟਰ ਦੁਆਰਾ 16 ਜੁਲਾਈ, 2025 ਦੀ ਇੱਕ ਫੋਰੈਂਸਿਕ ਆਡਿਟ ਰਿਪੋਰਟ (ਐੱਫ. ਏ. ਆਰ.) ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ।
• ਐੱਫ. ਏ. ਆਰ. ਦੀਆਂ ਲੱਭਤਾਂ ਨੂੰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਲੋਡ਼ੀਂਦੇ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ਾਂ ਦੀ ਘਾਟ ਅਤੇ ਅਧੂਰੀ ਵਿਧੀ ਦੇ ਕਾਰਨ ਅਨਿਸ਼ਚਿਤ ਮੰਨਿਆ, ਜਿਸ ਨਾਲ ਪੀ. ਐੱਮ. ਐੱਸ. ਦੀ ਰਕਮ ਦੀ ਮੁਡ਼ ਗਣਨਾ ਕੀਤੀ ਗਈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪੀ. ਐੱਮ. ਐੱਸ. ਗਤੀਵਿਧੀ ਲਈ ਇਕੱਠੀ ਕੀਤੀ ਗਈ ਰਕਮ ਦੀ ਮੁਡ਼ ਗਣਨਾ ਕੀਤੀ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਰੁਪਏ ਦੇ ਕੁੱਲ ਕ੍ਰੈਡਿਟ ਵਿੱਚੋਂ ਰੁਪਏ 13,42,38, 054.90, ਰੁਪਏ 2,77,45, 259.71 ਦੇ ਅਸੰਬੰਧਿਤ ਕ੍ਰੈਡਿਟ ਸ਼ਾਮਲ ਨਹੀਂ ਸਨ।
• ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਦੇ ਅਧਿਕਾਰਤ ਨੁਮਾਇੰਦੇ ਬੰਦ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਤੇਜ਼ੀ ਲਿਆਉਣ ਲਈ ਐੱਫ. ਏ. ਆਰ. (82,65 ਰੁਪਏ, 548.46) ਵਿੱਚ ਪਹੁੰਚੀ ਰਕਮ ਨੂੰ ਵਾਪਸ ਕਰਨ ਲਈ ਸਹਿਮਤ ਹੋਏ, ਪਰ ਬਾਅਦ ਵਿੱਚ ਐੱਫ. ਏ. ਆਰ. ਦੇ ਨਤੀਜਿਆਂ ਨੂੰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀ ਮੁਡ਼ ਗਣਨਾ ਉੱਤੇ ਵਿਚਾਰ ਕਰਨ ਦੀ ਮੰਗ ਕੀਤੀ।
• ਫਰਵਰੀ ਅਤੇ ਮਈ 2026 ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਕਈ ਨਿੱਜੀ ਸੁਣਵਾਈਆਂ ਹੋਈਆਂ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਅਤੇ ਉਸ ਦੀ ਮਾਂ 11 ਮਈ, 2026 ਨੂੰ ਪੇਸ਼ ਹੋਏ, ਜੋ ਐੱਫ. ਏ. ਆਰ. ਦੀਆਂ ਲੱਭਤਾਂ ਅਨੁਸਾਰ ਪੈਸੇ ਵਾਪਸ ਕਰਨ ਲਈ ਸਹਿਮਤ ਹੋਏ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਫੋਰੈਂਸਿਕ ਆਡਿਟ ਰਿਪੋਰਟ ਅਨੁਸਾਰ ਜਾਂਚ ਅਧੀਨ ਦੋ ਬੈਂਕ ਖਾਤਿਆਂ ਵਿੱਚ ਕੁੱਲ ਕ੍ਰੈਡਿਟ ਐਂਟਰੀਆਂ ਲਗਭਗ 1 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ (3 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ, 2 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ) ਸਨ।
• ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ. ਨੇ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਤੌਰ'ਤੇ ਰਿਫੰਡ ਦੀ ਰਕਮ ਅਤੇ ਪਾਬੰਦੀ ਦੀ ਮਿਆਦ ਦਾ ਮੁਡ਼ ਮੁਲਾਂਕਣ ਕਰਨ ਲਈ ਕੇਸ ਭੇਜ ਦਿੱਤਾ, ਜੋ ਦਰਸਾਉਂਦਾ ਹੈ ਕਿ ਇਸ ਪਡ਼ਾਅ ਤੱਕ ਸ਼ੁਰੂਆਤੀ ਜੁਰਮਾਨੇ ਨੂੰ ਪੂਰੀ ਤਰ੍ਹਾਂ ਅੰਤਿਮ ਰੂਪ ਨਹੀਂ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਆਡੀਟਰ ਨੇ ਵਿੱਦਿਅਕ ਸਪੁਰਦਗੀ ਦੀ ਆਡ਼ ਵਿੱਚ ਕੋਰਸ ਖਰੀਦਣ ਵਾਲੇ ਪਰ ਲੌਗ ਇਨ ਨਾ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਵਿਦਿਆਰਥੀਆਂ ਅਤੇ ਗੈਰ ਰਸਮੀ ਸੇਵਾ ਬੰਡਲਿੰਗ (ਮਾਰਕੀਟ ਸੁਝਾਅ) ਵਰਗੀਆਂ ਵਿਸੰਗਤੀਆਂ ਨੂੰ ਨੋਟ ਕੀਤਾ।