ਸਨਬਨ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟਸ ਦੇ ਮਾਲਕ ਸ੍ਰੀ ਨਿਸ਼ਾਨ ਸਿੰਘ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਆਦੇਸ਼

ਇਹ ਹੁਕਮ ਕਿਸ ਬਾਰੇ ਹੈ?

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਸੰਬਨ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟਸ ਦੇ ਮਾਲਕ ਸ੍ਰੀ ਨਿਸ਼ਾਨ ਸਿੰਘ ਨੂੰ ਆਪਣੇ ਵਿੱਤੀ ਰਿਕਾਰਡ ਵਿੱਚ ਵਿਸੰਗਤੀਆਂ ਲੱਭਣ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਸੇਵਾਵਾਂ (ਪੀ. ਐੱਮ. ਐੱਸ.) ਲਈ ਇਕੱਤਰ ਕੀਤੀ ਰਕਮ ਵਾਪਸ ਕਰਨ ਦਾ ਆਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ।

ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈ?

ਸ੍ਰੀ ਨਿਸ਼ਾਨ ਸਿੰਘ (ਸੰਬਨ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟਸ ਅਤੇ ਸੰਬਨ ਕੈਪੀਟਲ ਹੇਜ ਫੰਡ ਦੇ ਮਾਲਕ)

ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਨਿਰਦੇਸ਼ਿਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਸ੍ਰੀ ਨਿਸ਼ਾਨ ਸਿੰਘ ਨੇ ਗ਼ੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਪੀ. ਐੱਮ. ਐੱਸ. ਗਤੀਵਿਧੀ ਲਈ ਰੁਪਏ ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ ਸਨ।
• ਫੋਰੈਂਸਿਕ ਆਡਿਟ ਨੂੰ ਅਨਿਸ਼ਚਿਤ ਪਾਏ ਜਾਣ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਰਕਮ ਦੀ ਮੁਡ਼ ਗਣਨਾ ਕੀਤੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਸ੍ਰੀ ਨਿਸ਼ਾਨ ਸਿੰਘ ਨੂੰ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ ਕਿ ਉਹ ਪੀ. ਐੱਮ. ਐੱਸ. ਕਲਾਇੰਟਸ ਅਤੇ ਕਾਲ/ਟਿਪਸ ਕਲਾਇੰਟਸ ਨੂੰ ਰਕਮ ਵਾਪਸ ਕਰਨ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਲੋਡ਼ੀਂਦੇ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ਾਂ ਦੀ ਘਾਟ ਕਾਰਨ ਫੋਰੈਂਸਿਕ ਆਡਿਟ ਦੀਆਂ ਲੱਭਤਾਂ ਨੂੰ ਅਨਿਸ਼ਚਿਤ ਦੱਸਦਿਆਂ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ।
• ਐੱਚ. ਡੀ. ਐੱਫ. ਸੀ. ਦੇ ਦੋ ਬੈਂਕ ਖਾਤਿਆਂ ਦੇ ਫੋਰੈਂਸਿਕ ਆਡਿਟ ਦੇ ਆਦੇਸ਼

ਧਿਆਨ ਦੇਣ ਯੋਗ ਨੁਕਤੇ

• ਇਕੱਠੀ ਕੀਤੀ ਗਈ ਰਕਮ ਦੀ ਮੁਡ਼ ਗਣਨਾ ਰੁਪਏ 16,19,83, 314.61 ਤੋਂ ਰੁਪਏ 13,42,38, 054.90 ਤੱਕ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਲੋਡ਼ੀਂਦੇ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ਾਂ ਦੀ ਘਾਟ ਕਾਰਨ ਫੋਰੈਂਸਿਕ ਆਡਿਟ ਨੂੰ ਅਨਿਸ਼ਚਿਤ ਪਾਇਆ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੋਰਸ ਫੀਸ ਲਈ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਦੇ ਰੁਪਏ ਦੇ ਵਿਵਾਦ ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ।