ਬਾਜ਼ਾਰ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ
ਐੱਨ. ਆਈ. ਐੱਸ. ਐੱਮ. ਪ੍ਰਮਾਣ ਪੱਤਰਾਂ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ ਇਕੱਠੀ ਕੀਤੀ ਗਈ ਫੀਸ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ 1.20 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਮਿਲੇ
ਇਸ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਰਾਜੀਵ ਸ਼ਰਮਾ ਦੁਆਰਾ ਫੀਸ ਸੀਮਾਵਾਂ, ਪ੍ਰਮਾਣੀਕਰਣ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਅਤੇ ਇੱਕ ਥੀਮੈਟਿਕ ਨਿਰੀਖਣ ਦੌਰਾਨ ਪਛਾਣੇ ਗਏ ਰਿਕਾਰਡ-ਕੀਪਿੰਗ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਉਲੰਘਣਾ ਦੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਫੈਸਲੇ ਦਾ ਵੇਰਵਾ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।
1.2 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ 24-25 ਦੌਰਾਨ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਫੀਸ ਵਿੱਚ 1.2 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ।
ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਰਾਜੀਵ ਸ਼ਰਮਾ (ਮੈਸਰਜ਼ ਕੈਪੀਟਲ ਲਾਈਫ ਮਾਰਕੀਟ ਰਿਸਰਚ ਦੇ ਮਾਲਕ)
ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਸਲਾਹਕਾਰੀ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਅਤੇ ਨਿੱਜੀ ਵਿੱਤੀ ਲੈਣ-ਦੇਣ (ਇੱਕੋ ਬੈਂਕ ਖਾਤੇ ਰਾਹੀਂ ਭੇਜੇ ਗਏ ਗਾਹਕਾਂ ਦੇ ਕਰਜ਼ੇ) ਦਰਮਿਆਨ ਦੂਰੀ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹਿਣ ਲਈ ਆਈ. ਏ. ਨਿਯਮਾਂ ਦੇ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ 15 (3) ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ ਹੈ।
- ਐੱਨ. ਆਈ. ਐੱਸ. ਐੱਮ. ਪ੍ਰਮਾਣ ਪੱਤਰਾਂ (ਅਪਰੈਲ 2024 ਦੀ ਮਿਆਦ ਖਤਮ ਹੋ ਚੁੱਕੀ ਹੈ) ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ ਸਲਾਹਕਾਰ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਨੂੰ ਅੱਗੇ ਵਧਾਉਣ ਅਤੇ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ ਦੌਰਾਨ 1.2 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਦੀ ਫੀਸ ਇਕੱਠੀ ਕਰਨ ਲਈ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨਿਯਮਾਂ 7 (2), 15 (13) ਅਤੇ 13 (ਏ) ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ ਹੈ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨਿਯਮਾਂ 19 (1) (ਏ-ਐੱਚ), 19 (2), 19 (3), 15 (12) ਅਤੇ 15 (8) ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਨ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ ਹੈ ਕਿਉਂਕਿ ਉਹ ਪੂਰੇ ਕਲਾਇੰਟ ਰਿਕਾਰਡ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਰੱਖਣ, ਸਾਲਾਨਾ/ਆਵਰਤੀ ਰਿਪੋਰਟਾਂ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਨ ਅਤੇ ਪੰਜ ਕਲਾਇੰਟਾਂ ਲਈ ਕੇ. ਵਾਈ. ਸੀ. ਦੇ ਵੇਰਵਿਆਂ ਨੂੰ ਅਪਡੇਟ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੇ ਹਨ।
- ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਕਿ ਵਾਧੂ ਰਕਮ ਨਿੱਜੀ ਕਰਜ਼ੇ ਸਨ, ਫੀਸ ਨਹੀਂ, ਅਤੇ ਰਿਕਾਰਡ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲਤਾ ਇੱਕ ਕਰੈਸ਼ ਹੋਈ ਹਾਰਡ ਡਿਸਕ ਅਤੇ ਗੁੰਮ ਹੋਏ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ਾਂ ਕਾਰਨ ਸੀ।
- ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨਿਰਧਾਰਤ ਸਮੇਂ (16 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2026) ਦੇ ਅੰਦਰ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ ਦਾ ਲਿਖਤੀ ਜਵਾਬ ਪੇਸ਼ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ ਪਰ ਉਸ ਨੂੰ 13 ਮਈ, 2026 ਨੂੰ ਸੁਣਵਾਈ ਦਿੱਤੀ ਗਈ ਅਤੇ ਉਸੇ ਮਿਤੀ ਨੂੰ ਜਵਾਬ ਦਾਖਲ ਕੀਤਾ ਗਿਆ।
ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ
- ਐੱਨ. ਆਈ. ਐੱਸ. ਐੱਮ. ਦੇ ਪ੍ਰਮਾਣ ਪੱਤਰਾਂ ਦੀ ਕਥਿਤ ਤੌਰ ਉੱਤੇ ਘਾਟ ਦੇ ਬਾਵਜੂਦ, ਐੱਨ. ਆਈ. ਐੱਸ. ਐੱਮ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ ਦੌਰਾਨ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਫੀਸ ਵਜੋਂ 1.2 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ।
- ਇਸ ਨਿਰੀਖਣ ਨੇ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2023 ਤੋਂ 31 ਜਨਵਰੀ, 2025 ਤੱਕ ਦੀ ਮਿਆਦ ਨੂੰ ਕਵਰ ਕੀਤਾ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ 7 ਫਰਵਰੀ, 2025 ਨੂੰ ਆਨਸਾਈਟ ਨਿਰੀਖਣ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
ਇਹ ਕਿਵੇਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਸੀ?
ਸਾਡੇ ਆਪਣੇ ਕੰਪਿਊਟਰ ਉੱਤੇ ਚੱਲਣ ਵਾਲਾ ਇੱਕ AI ਮਾਡਲ ਸਰਕਾਰੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਨੂੰ ਪਡ਼੍ਹਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਇਸ ਸੰਖੇਪ ਨੂੰ ਲਿਖਦਾ ਹੈ। ਕਿਸੇ ਨੇ ਵੀ ਇਸ ਦੀ ਜਾਂਚ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਹੈ।
ਅੰਕਡ਼ੇ ਚੈੱਕ ਕੀਤੇ ਗਏ। ਇਸ ਸੰਖੇਪ ਵਿੱਚ ਹਰੇਕ ਨੰਬਰ ਇੱਕ ਸਵੈਚਾਲਿਤ ਚੈੱਕ ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਪਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ।
ਇਹ ਚੈੱਕ ਤੁਲਨਾ ਕਰਦਾ ਹੈ ਨੰਬਰ ਸਿਰਫ਼। ਇਹ ਇਸ ਗੱਲ ਦੀ ਪੁਸ਼ਟੀ ਨਹੀਂ ਕਰ ਸਕਦਾ ਕਿ ਸ਼ਬਦ ਉਹੀ ਕਹਿੰਦੇ ਹਨ ਜੋ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਕਹਿੰਦਾ ਹੈ-ਇਸ ਲਈ ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਹਮੇਸ਼ਾ ਅਧਿਕਾਰ ਹੁੰਦਾ ਹੈ।
ਇਸ ਸਫ਼ੇ ਦਾ ਅਨੁਵਾਦ ਮਸ਼ੀਨ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ; ਅੰਗਰੇਜ਼ੀ ਪਾਠ ਅਤੇ ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹਨ।
ਅਸੀਂ ਕਿਵੇਂ ਕੰਮ ਕਰਦੇ ਹਾਂ · ਇਸ ਕਹਾਣੀ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਗਲਤੀ ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਕਰੋ
ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.)-ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਆਦੇਸ਼
ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਆਰਡਰ · ਹਵਾਲਾ ਆਰਡਰ/ਜੇ. ਐੱਸ./ਵਾਈ. ਕੇ./2026-27/32423 · 27 ਮਈ 2026
ਇੱਥੇ ਪਡ਼੍ਹੋ
ਚਰਚਾ
ਹਾਲੇ ਤੱਕ ਕਿਸੇ ਨੇ ਵੀ ਇਸ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਬਾਰੇ ਚਰਚਾ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਹੈ।