ਰਾਜੀਵ ਸ਼ਰਮਾ, ਮਾਲਕ-ਕੈਪੀਟਲ ਲਾਈਫ ਮਾਰਕੀਟ ਰਿਸਰਚ ਦੇ ਥੀਮੈਟਿਕ ਨਿਰੀਖਣ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਫੈਸਲਾ ਆਦੇਸ਼

ਇਹ ਹੁਕਮ ਕਿਸ ਬਾਰੇ ਹੈ?

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਇੱਕ ਥੀਮੈਟਿਕ ਨਿਰੀਖਣ ਦੌਰਾਨ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਉਲੰਘਣਾ ਲਈ ਕੈਪੀਟਲ ਲਾਈਫ ਮਾਰਕੀਟ ਰਿਸਰਚ ਦੇ ਮਾਲਕ ਰਾਜੀਵ ਸ਼ਰਮਾ ਵਿਰੁੱਧ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀਆਂ ਲੱਭਤਾਂ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਨ ਕਰਦਾ ਹੈ।

ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈ?

ਰਾਜੀਵ ਸ਼ਰਮਾ (ਮਾਲਕ-ਕੈਪੀਟਲ ਲਾਈਫ ਮਾਰਕੀਟ ਰਿਸਰਚ)

ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਨਿਰਦੇਸ਼ਿਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ

• ਸਲਾਹਕਾਰ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਅਤੇ ਹੋਰ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਹੱਥ ਦੀ ਲੰਬਾਈ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਨਾ ਰੱਖ ਕੇ ਆਈ. ਏ. ਨਿਯਮਾਂ ਦੇ ਨਿਯਮ 15 (3) ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਗਈ
• ਵੈਧ ਐੱਨ. ਆਈ. ਐੱਸ. ਐੱਮ. ਪ੍ਰਮਾਣ ਪੱਤਰਾਂ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ ਕੰਮ ਕਰਕੇ ਨਿਯਮ 7 (2) ਅਤੇ 15 (13) ਨੂੰ 13 (ਏ) ਨਾਲ ਪਡ਼੍ਹਿਆ ਗਿਆ
• ਰਿਕਾਰਡ ਰੱਖਣ ਅਤੇ ਰਿਪੋਰਟਾਂ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹਿ ਕੇ ਨਿਯਮ 19 (1) (ਏ-ਐਚ), 19 (2), 19 (3) ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਗਈ
• ਜਾਇਜ਼ ਐੱਨ. ਆਈ. ਐੱਸ. ਐੱਮ. ਪ੍ਰਮਾਣ ਪੱਤਰਾਂ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ ਸਲਾਹਕਾਰ ਫੀਸ ਵਜੋਂ 1.20 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ ਗਏ।
• ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ 2023-2024 ਲਈ ਸਲਾਨਾ ਪਾਲਣਾ ਆਡਿਟ ਰਿਪੋਰਟ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ
• ਮਾਰਚ 2024 ਅਤੇ ਸਤੰਬਰ 2024 ਨੂੰ ਖਤਮ ਹੋਏ ਅੱਧੇ ਸਾਲ ਲਈ ਸਮੇਂ-ਸਮੇਂ'ਤੇ ਰਿਪੋਰਟਾਂ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ
• ਸੀ. ਵੀ. ਐੱਲ.-ਕੇ. ਆਰ. ਏ. ਪੋਰਟਲ'ਤੇ 5 ਗਾਹਕਾਂ ਲਈ ਕੇ. ਵਾਈ. ਸੀ. ਵੇਰਵੇ ਅੱਪਡੇਟ ਨਹੀਂ ਕੀਤੇ ਗਏ ਹਨ।
• ਗਾਹਕ ਰਿਕਾਰਡ ਅਧੂਰੇ ਹਨ ਅਤੇ ਆਈ. ਏ. ਨਿਯਮਾਂ ਅਨੁਸਾਰ ਨਹੀਂ ਰੱਖੇ ਜਾਂਦੇ ਹਨ।