ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ ਇੰਡਸਇੰਡ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਵਿੱਚ ਅਣ-ਸੈਟਲ ਕੀਤੇ ਗਏ ਗ਼ੈਰ-ਸਰਗਰਮ ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡਾਂ ਵਿੱਚ ₹1 ਕਰੋਡ਼ ਮਿਲੇ

ਇਹ ਰਿਲਾਇੰਸ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ (ਹੁਣ ਇੰਡਸਇੰਡ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ) ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਅਪ੍ਰੈਲ 2021 ਤੋਂ ਨਵੰਬਰ 2022 ਤੱਕ ਇੱਕ ਨਿਰੀਖਣ ਮਿਆਦ ਦੇ ਦੌਰਾਨ ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡ ਸੈਟਲਮੈਂਟ, ਮਾਰਜਨ ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਅਤੇ ਹੋਰ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਪਾਲਣਾ ਜ਼ਰੂਰਤਾਂ ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ ਗਈ ਹੈ।

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਰਿਲਾਇੰਸ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ (ਹੁਣ ਇੰਡਸਇੰਡ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ)

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ 29 ਨਵੰਬਰ, 2022 ਤੋਂ 08 ਦਸੰਬਰ, 2022 ਤੱਕ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜਾਂ ਨਾਲ ਸੰਯੁਕਤ ਨਿਰੀਖਣ ਕੀਤਾ।
• 10, 102 ਮਾਮਲਿਆਂ ਵਿੱਚ ਕੁੱਲ 101 ਰੁਪਏ ਦੇ ਗ਼ੈਰ-ਸਰਗਰਮ ਗਾਹਕਾਂ ਲਈ ਫੰਡਾਂ ਦਾ ਕਥਿਤ ਤੌਰ ਉੱਤੇ ਨਿਪਟਾਰਾ ਨਾ ਕੀਤਾ ਗਿਆ।
• ਇੱਕ ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਤੋਂ ਲੈ ਕੇ 54 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਤੱਕ ਦੇ ਵਿਸੰਗਤੀਆਂ ਦੇ ਨਾਲ 5 ਮਾਮਲਿਆਂ ਵਿੱਚ ਐਕਸਚੇਂਜਾਂ ਨੂੰ ਗਾਹਕ ਨਕਦ ਅਤੇ ਬੈਂਕ ਬਕਾਏ ਦੀ ਗਲਤ ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਕੀਤੀ ਗਈ।
• ਮਾਰਜਿਨ ਵਪਾਰ ਸੀਮਾਵਾਂ ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ ਜਿੱਥੇ ਕੁੱਲ ਐਕਸਪੋਜਰ 19 ਮਾਮਲਿਆਂ ਵਿੱਚ ਨੈੱਟ ਵਰਥ ਅਤੇ ਉਧਾਰ ਦੇ 50 ਪ੍ਰਤੀਸ਼ਤ ਤੋਂ ਵੱਧ ਗਿਆ ਹੈ।
• 30 ਦਿਨਾਂ ਦੇ ਅੰਦਰ 82 ਗਾਹਕ ਸ਼ਿਕਾਇਤਾਂ ਦਾ ਹੱਲ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਕਥਿਤ ਅਸਫਲਤਾ।
• ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਿਟੀ ਨੇ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਵਿਰੁੱਧ'ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਨਿੰਦਾ'ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ।
• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਇੱਕ ਸੈਟਲਮੈਂਟ ਅਰਜ਼ੀ ਦਾਇਰ ਕੀਤੀ ਜਿਸ ਨੂੰ ਬਾਅਦ ਵਿੱਚ ਵਾਪਸ ਲੈ ਲਿਆ ਗਿਆ, ਜਿਸ ਨਾਲ ਜਾਂਚ ਦੀ ਕਾਰਵਾਈ ਮੁਡ਼ ਸ਼ੁਰੂ ਹੋ ਗਈ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਕਿਹਾ ਗਿਆ ਹੈ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਨੂੰ ਪਹਿਲਾਂ ਰਿਲਾਇੰਸ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਨਾਮ ਨਾਲ ਜਾਣਿਆ ਜਾਂਦਾ ਸੀ ਅਤੇ ਹੁਣ ਇਹ ਇੰਡਸਇੰਡ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ ਹੈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਨੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ ਹੋਰ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਵਿੱਚ ਲੱਗੀਆਂ ਸਹਿਯੋਗੀਆਂ ਜਾਂ ਸਬੰਧਤ ਕੰਪਨੀਆਂ ਨੂੰ ਕਰਜ਼ੇ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕੀਤੇ, ਜੋ ਸੰਭਾਵਤ ਤੌਰ'ਤੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਇਕਰਾਰਨਾਮਾ (ਨਿਯਮ) ਨਿਯਮ 1957 ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਦੇ ਹਨ।
• ਇਸ ਨਿਰੀਖਣ ਵਿੱਚ ਲਗਭਗ 20 ਮਹੀਨਿਆਂ (ਅਪ੍ਰੈਲ 2021 ਤੋਂ ਨਵੰਬਰ 2022) ਦੀ ਮਿਆਦ ਸ਼ਾਮਲ ਸੀ।