ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ ਇੰਡਸਇੰਡ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਵਿੱਚ ਅਣ-ਸੈਟਲ ਕੀਤੇ ਗਏ ਗ਼ੈਰ-ਸਰਗਰਮ ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡਾਂ ਵਿੱਚ ₹1 ਕਰੋਡ਼ ਮਿਲੇ

ਇਹ ਰਿਲਾਇੰਸ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ (ਹੁਣ ਇੰਡਸਇੰਡ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ) ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਅਪ੍ਰੈਲ 2021 ਤੋਂ ਨਵੰਬਰ 2022 ਤੱਕ ਇੱਕ ਨਿਰੀਖਣ ਮਿਆਦ ਦੇ ਦੌਰਾਨ ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡ ਸੈਟਲਮੈਂਟ, ਮਾਰਜਨ ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਅਤੇ ਹੋਰ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਪਾਲਣਾ ਜ਼ਰੂਰਤਾਂ ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ ਗਈ ਹੈ।

ਰਿਲਾਇੰਸ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ (ਹੁਣ ਇੰਡਸਇੰਡ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ)

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ 29 ਨਵੰਬਰ, 2022 ਤੋਂ 08 ਦਸੰਬਰ, 2022 ਤੱਕ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜਾਂ ਨਾਲ ਸੰਯੁਕਤ ਨਿਰੀਖਣ ਕੀਤਾ।
• 10, 102 ਮਾਮਲਿਆਂ ਵਿੱਚ ਕੁੱਲ 101 ਰੁਪਏ ਦੇ ਗ਼ੈਰ-ਸਰਗਰਮ ਗਾਹਕਾਂ ਲਈ ਫੰਡਾਂ ਦਾ ਕਥਿਤ ਤੌਰ ਉੱਤੇ ਨਿਪਟਾਰਾ ਨਾ ਕੀਤਾ ਗਿਆ।
• ਇੱਕ ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਤੋਂ ਲੈ ਕੇ 54 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਤੱਕ ਦੇ ਵਿਸੰਗਤੀਆਂ ਦੇ ਨਾਲ 5 ਮਾਮਲਿਆਂ ਵਿੱਚ ਐਕਸਚੇਂਜਾਂ ਨੂੰ ਗਾਹਕ ਨਕਦ ਅਤੇ ਬੈਂਕ ਬਕਾਏ ਦੀ ਗਲਤ ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਕੀਤੀ ਗਈ।
• ਮਾਰਜਿਨ ਵਪਾਰ ਸੀਮਾਵਾਂ ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ ਜਿੱਥੇ ਕੁੱਲ ਐਕਸਪੋਜਰ 19 ਮਾਮਲਿਆਂ ਵਿੱਚ ਨੈੱਟ ਵਰਥ ਅਤੇ ਉਧਾਰ ਦੇ 50 ਪ੍ਰਤੀਸ਼ਤ ਤੋਂ ਵੱਧ ਗਿਆ ਹੈ।
• 30 ਦਿਨਾਂ ਦੇ ਅੰਦਰ 82 ਗਾਹਕ ਸ਼ਿਕਾਇਤਾਂ ਦਾ ਹੱਲ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਕਥਿਤ ਅਸਫਲਤਾ।
• ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਿਟੀ ਨੇ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਵਿਰੁੱਧ'ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਨਿੰਦਾ'ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ।
• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਇੱਕ ਸੈਟਲਮੈਂਟ ਅਰਜ਼ੀ ਦਾਇਰ ਕੀਤੀ ਜਿਸ ਨੂੰ ਬਾਅਦ ਵਿੱਚ ਵਾਪਸ ਲੈ ਲਿਆ ਗਿਆ, ਜਿਸ ਨਾਲ ਜਾਂਚ ਦੀ ਕਾਰਵਾਈ ਮੁਡ਼ ਸ਼ੁਰੂ ਹੋ ਗਈ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼