ਸ਼੍ਰੀ ਸਿੱਧਾਂਤ ਸੁਰੇਸ਼ ਚੰਦਨ ਦੇ ਸਬੰਧ ਵਿੱਚ ਆਦੇਸ਼

ਇਹ ਹੁਕਮ ਕਿਸ ਬਾਰੇ ਹੈ?

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਸ਼੍ਰੀ ਸਿੱਧਾਂਤ ਸੁਰੇਸ਼ ਚੰਦਨ ਦੀਆਂ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਨ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਜੋ ਕਿ ਪਹਿਲਾਂ ਦੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਅਤੇ ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ. ਦੀ ਅਪੀਲ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਸੀ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀਆਂ ਲੱਭਤਾਂ ਨੂੰ ਬਰਕਰਾਰ ਰੱਖਿਆ ਗਿਆ ਸੀ ਪਰ ਰਿਫੰਡ ਦੀ ਰਕਮ ਦੀ ਮੁਡ਼ ਗਣਨਾ ਲਈ ਰਿਮਾਂਡ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।

ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈ?

ਸ਼੍ਰੀ ਸਿੱਧਾਂਤ ਸੁਰੇਸ਼ ਚੰਦਨ

ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਨਿਰਦੇਸ਼ਿਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਗ਼ੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਰਾਹੀਂ ਗਾਹਕਾਂ ਤੋਂ ਘੱਟੋ-ਘੱਟ ਰੁਪਏ 4,17,25, 034 ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ ਹਨ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੂੰ ਬੈਂਕ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਦੇ ਆਪਣੇ ਵਰਗੀਕਰਣ ਲਈ ਸਹਾਇਕ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਮੁਹੱਈਆ ਕਰਵਾਉਣ ਦਾ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ।
• ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਾ ਕਈ ਵਿਸਤਾਰਾਂ ਦੇ ਬਾਵਜੂਦ ਲੋਡ਼ੀਂਦੇ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਬੈਂਕ ਖਾਤਿਆਂ ਦੇ ਫੋਰੈਂਸਿਕ ਆਡਿਟ ਦੇ ਦਿੱਤੇ ਆਦੇਸ਼
• ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਨੂੰ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਬਾਜ਼ਾਰ ਤੋਂ ਰੋਕ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।