ਬਾਜ਼ਾਰ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ
ਰਿਫੰਡ ਵਿਵਾਦ ਵਿੱਚ ਵਿੱਤੀ ਦਾਅਵਿਆਂ ਦਾ ਸਮਰਥਨ ਕਰਨ ਲਈ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ ਨਾਕਾਫ਼ੀ ਸਬੂਤ ਮਿਲੇ
ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਅਪੀਲ ਟ੍ਰਿਬਿਊਨਲ (ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ.) ਦੁਆਰਾ ਰਿਮਾਂਡ ਤੋਂ ਬਾਅਦ, ਸ਼੍ਰੀ ਸਿੱਧਾਂਤ ਸੁਰੇਸ਼ ਚੰਦਨ ਦੁਆਰਾ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ਲਈ ਰਿਫੰਡ ਦੀ ਰਕਮ ਦੀ ਮੁਡ਼ ਗਣਨਾ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਿਤ ਕਰਦਾ ਹੈ।
ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਗਾਹਕਾਂ ਤੋਂ ਇਕੱਠੀ ਕੀਤੀ ਗਈ ਫੀਸ ਦੀ ਸਹੀ ਮਾਤਰਾ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕਰਨ ਲਈ ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਦੇ ਬੈਂਕ ਸਟੇਟਮੈਂਟਾਂ ਅਤੇ ਪੇਸ਼ਕਾਰੀਆਂ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ ਜਿਸ ਨੂੰ ਵਾਪਸ ਕੀਤਾ ਜਾਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ।
ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਸ਼੍ਰੀ ਸਿੱਧਾਂਤ ਸੁਰੇਸ਼ ਚੰਦਨ (ਨੋਟਿਸੀ); ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਰੈਗੂਲੇਟਰ); ਮਾਣਯੋਗ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਅਪੀਲ ਟ੍ਰਿਬਿਊਨਲ (ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ.); ਸ਼੍ਰੀ ਜਿਤੇਂਦਰ ਵਰਮਾ (ਅਕਾਊਂਟੈਂਟ); ਮੈਸਰਜ਼ ਭਾਗਿਆਭੂਮੀ ਇੰਪੈਕਸ; ਮੈਸਰਜ਼ ਕੈਪੀਟਲ ਸਟੀਲ; ਮੈਸਰਜ਼ ਔਰਬਿਟ ਇੰਪੈਕਸ; ਐਂਜਲ ਵਨ ਲਿਮਟਿਡ (ਐਂਜਲ ਬਰੋਕਿੰਗ)।
ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ ਗਾਹਕਾਂ ਤੋਂ ਪੈਸੇ ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ'14/02/2017'ਤੋਂ'10/08/2021'ਦੀ ਮਿਆਦ ਦੌਰਾਨ ਦੋ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਬੈਂਕ ਖਾਤਿਆਂ (ਐੱਸ. ਬੀ. ਆਈ. ਅਤੇ ਆਈ. ਸੀ. ਆਈ. ਸੀ. ਆਈ.) ਵਿੱਚ ਕੁੱਲ ₹3,034 ਕ੍ਰੈਡਿਟ ਦੀ ਪਛਾਣ ਕੀਤੀ ਹੈ।
- ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਰਿਫੰਡ, ਕਰਜ਼ ਅਤੇ ਦਲਾਲੀ ਵਿੱਚ ਕਟੌਤੀ ਕਰਨ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਰੁਪਏ ਦੀ ਸ਼ੁੱਧ ਰਿਫੰਡ ਦੇਣਦਾਰੀ ਦਾ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ, ਪਰ ਇਨ੍ਹਾਂ ਕਟੌਤੀਆਂ ਦਾ ਸਮਰਥਨ ਕਰਨ ਲਈ ਕਾਫ਼ੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ੀ ਸਬੂਤ ਮੁਹੱਈਆ ਕਰਵਾਉਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਕਈ ਵਾਰ ਵਿਸਤਾਰ ਅਤੇ ਮੌਕਿਆਂ ਦੇ ਬਾਵਜੂਦ ਵਾਰ-ਵਾਰ ਸਹਾਇਕ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ (ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਫਾਰਮ 26ਏ. ਐੱਸ., ਇਕਰਾਰਨਾਮੇ ਦੇ ਨੋਟ ਅਤੇ ਪਛਾਣ ਦੇ ਸਬੂਤ) ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
- ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ. ਦੇ ਰਿਫੰਡ ਦੀ ਮਾਤਰਾ ਦੀ ਮੁਡ਼ ਗਣਨਾ ਕਰਨ ਅਤੇ ਸੁਣਵਾਈ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ਦੇ ਨਿਰਦੇਸ਼'ਤੇ ਅਧਾਰਤ ਹੈ, ਜਿਸ ਨੂੰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਨ ਦੀ ਸਮਾਂ ਸੀਮਾ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਨਾ ਕਰਨ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਕੀਤਾ ਸੀ।
ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ
- ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਭੁਚਾਲ ਵਿੱਚ ਰੁਕਾਵਟਾਂ ਕਾਰਨ ਇੰਡੋਨੇਸ਼ੀਆ ਵਿੱਚ ਹੋਣ ਦਾ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਅਤੇ ਵਰਚੁਅਲ ਸੁਣਵਾਈ ਦੀ ਬੇਨਤੀ ਕੀਤੀ, ਪਰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਉਹ ਆਪਣੇ ਵਿੱਤੀ ਵਰਗੀਕਰਣ ਦਾ ਸਮਰਥਨ ਕਰਨ ਲਈ ਲੋਡ਼ੀਂਦੇ ਸਬੂਤ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਤੌਰ'ਤੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਇਹ ਦੱਸੇ ਬਿਨਾਂ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ (ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਬੈਂਕ ਕਿਤਾਬਾਂ ਅਤੇ ਆਈ. ਡੀ. ਕਾਰਡ) ਜਮ੍ਹਾਂ ਕੀਤੇ ਕਿ ਉਨ੍ਹਾਂ ਨੇ ਉਸ ਦੇ ਦਾਅਵਿਆਂ ਦਾ ਸਮਰਥਨ ਕਿਵੇਂ ਕੀਤਾ, ਜਿਸ ਨੂੰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨਾਕਾਫ਼ੀ ਮੰਨਿਆ।
- ਇਸ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਬੈਂਕ ਕ੍ਰੈਡਿਟ ਦੇ ਵਰਗੀਕਰਣ ਨੂੰ ਲੈ ਕੇ ਇੱਕ ਵਿਵਾਦ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਦਲੀਲ ਦਿੱਤੀ ਕਿ ਫੰਡਾਂ ਦਾ ਇੱਕ ਮਹੱਤਵਪੂਰਨ ਹਿੱਸਾ ਗਾਹਕ ਫੀਸ ਦੀ ਬਜਾਏ ਕਰਜ਼ੇ ਜਾਂ ਵਪਾਰਕ ਆਮਦਨ ਸੀ।
ਇਹ ਕਿਵੇਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਸੀ?
ਸਾਡੇ ਆਪਣੇ ਕੰਪਿਊਟਰ ਉੱਤੇ ਚੱਲਣ ਵਾਲਾ ਇੱਕ AI ਮਾਡਲ ਸਰਕਾਰੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਨੂੰ ਪਡ਼੍ਹਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਇਸ ਸੰਖੇਪ ਨੂੰ ਲਿਖਦਾ ਹੈ। ਕਿਸੇ ਨੇ ਵੀ ਇਸ ਦੀ ਜਾਂਚ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਹੈ।
ਅੰਕਡ਼ੇ ਚੈੱਕ ਕੀਤੇ ਗਏ। ਇਸ ਸੰਖੇਪ ਵਿੱਚ ਹਰੇਕ ਨੰਬਰ ਇੱਕ ਸਵੈਚਾਲਿਤ ਚੈੱਕ ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਪਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ।
ਇਹ ਚੈੱਕ ਤੁਲਨਾ ਕਰਦਾ ਹੈ ਨੰਬਰ ਸਿਰਫ਼। ਇਹ ਇਸ ਗੱਲ ਦੀ ਪੁਸ਼ਟੀ ਨਹੀਂ ਕਰ ਸਕਦਾ ਕਿ ਸ਼ਬਦ ਉਹੀ ਕਹਿੰਦੇ ਹਨ ਜੋ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਕਹਿੰਦਾ ਹੈ-ਇਸ ਲਈ ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਹਮੇਸ਼ਾ ਅਧਿਕਾਰ ਹੁੰਦਾ ਹੈ।
ਇਸ ਸਫ਼ੇ ਦਾ ਅਨੁਵਾਦ ਮਸ਼ੀਨ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ; ਅੰਗਰੇਜ਼ੀ ਪਾਠ ਅਤੇ ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹਨ।
ਅਸੀਂ ਕਿਵੇਂ ਕੰਮ ਕਰਦੇ ਹਾਂ · ਇਸ ਕਹਾਣੀ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਗਲਤੀ ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਕਰੋ
ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.)-ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਆਦੇਸ਼
ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਆਦੇਸ਼ · 30 ਜੂਨ 2026
ਇੱਥੇ ਪਡ਼੍ਹੋ
ਚਰਚਾ
ਹਾਲੇ ਤੱਕ ਕਿਸੇ ਨੇ ਵੀ ਇਸ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਬਾਰੇ ਚਰਚਾ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਹੈ।