ਰਿਫੰਡ ਵਿਵਾਦ ਵਿੱਚ ਵਿੱਤੀ ਦਾਅਵਿਆਂ ਦਾ ਸਮਰਥਨ ਕਰਨ ਲਈ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ ਨਾਕਾਫ਼ੀ ਸਬੂਤ ਮਿਲੇ
ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਅਪੀਲ ਟ੍ਰਿਬਿਊਨਲ (ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ.) ਦੁਆਰਾ ਰਿਮਾਂਡ ਤੋਂ ਬਾਅਦ, ਸ਼੍ਰੀ ਸਿੱਧਾਂਤ ਸੁਰੇਸ਼ ਚੰਦਨ ਦੁਆਰਾ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ਲਈ ਰਿਫੰਡ ਦੀ ਰਕਮ ਦੀ ਮੁਡ਼ ਗਣਨਾ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਿਤ ਕਰਦਾ ਹੈ। ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਗਾਹਕਾਂ ਤੋਂ ਇਕੱਠੀ ਕੀਤੀ ਗਈ ਫੀਸ ਦੀ ਸਹੀ ਮਾਤਰਾ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕਰਨ ਲਈ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਦੇ ਬੈਂਕ ਸਟੇਟਮੈਂਟਾਂ ਅਤੇ ਪੇਸ਼ਕਾਰੀਆਂ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ ਜਿਸ ਨੂੰ ਵਾਪਸ ਕੀਤਾ ਜਾਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ।
ਸ਼੍ਰੀ ਸਿੱਧਾਂਤ ਸੁਰੇਸ਼ ਚੰਦਨ (ਨੋਟਿਸੀ); ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਰੈਗੂਲੇਟਰ); ਮਾਣਯੋਗ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਅਪੀਲ ਟ੍ਰਿਬਿਊਨਲ (ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ.); ਸ਼੍ਰੀ ਜਿਤੇਂਦਰ ਵਰਮਾ (ਅਕਾਊਂਟੈਂਟ); ਮੈਸਰਜ਼ ਭਾਗਿਆਭੂਮੀ ਇੰਪੈਕਸ; ਮੈਸਰਜ਼ ਕੈਪੀਟਲ ਸਟੀਲ; ਮੈਸਰਜ਼ ਔਰਬਿਟ ਇੰਪੈਕਸ; ਐਂਜਲ ਵਨ ਲਿਮਟਿਡ (ਐਂਜਲ ਬਰੋਕਿੰਗ)।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ ਗਾਹਕਾਂ ਤੋਂ ਪੈਸੇ ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ'14/02/2017'ਤੋਂ'10/08/2021'ਦੀ ਮਿਆਦ ਦੌਰਾਨ ਦੋ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਬੈਂਕ ਖਾਤਿਆਂ (ਐੱਸ. ਬੀ. ਆਈ. ਅਤੇ ਆਈ. ਸੀ. ਆਈ. ਸੀ. ਆਈ.) ਵਿੱਚ ਕੁੱਲ ₹3,034 ਕ੍ਰੈਡਿਟ ਦੀ ਪਛਾਣ ਕੀਤੀ ਹੈ।
- ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਰਿਫੰਡ, ਕਰਜ਼ ਅਤੇ ਦਲਾਲੀ ਵਿੱਚ ਕਟੌਤੀ ਕਰਨ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਰੁਪਏ ਦੀ ਸ਼ੁੱਧ ਰਿਫੰਡ ਦੇਣਦਾਰੀ ਦਾ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ, ਪਰ ਇਨ੍ਹਾਂ ਕਟੌਤੀਆਂ ਦਾ ਸਮਰਥਨ ਕਰਨ ਲਈ ਕਾਫ਼ੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ੀ ਸਬੂਤ ਮੁਹੱਈਆ ਕਰਵਾਉਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਕਈ ਵਾਰ ਵਿਸਤਾਰ ਅਤੇ ਮੌਕਿਆਂ ਦੇ ਬਾਵਜੂਦ ਵਾਰ-ਵਾਰ ਸਹਾਇਕ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ (ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਫਾਰਮ 26ਏ. ਐੱਸ., ਇਕਰਾਰਨਾਮੇ ਦੇ ਨੋਟ ਅਤੇ ਪਛਾਣ ਦੇ ਸਬੂਤ) ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
- ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ. ਦੇ ਰਿਫੰਡ ਦੀ ਮਾਤਰਾ ਦੀ ਮੁਡ਼ ਗਣਨਾ ਕਰਨ ਅਤੇ ਸੁਣਵਾਈ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ਦੇ ਨਿਰਦੇਸ਼'ਤੇ ਅਧਾਰਤ ਹੈ, ਜਿਸ ਨੂੰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਨ ਦੀ ਸਮਾਂ ਸੀਮਾ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਨਾ ਕਰਨ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਕੀਤਾ ਸੀ।
ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।
ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਦਾ ਵੇਰਵਾ
| ਅਧਿਕਾਰਤ ਸਿਰਲੇਖ | ਸ਼੍ਰੀ ਸਿੱਧਾਂਤ ਸੁਰੇਸ਼ ਚੰਦਨ ਦੇ ਸਬੰਧ ਵਿੱਚ ਆਦੇਸ਼ |
| ਸਰੋਤ ਸਰੀਰ | ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.)-ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ |
| ਹਵਾਲਾ ਨੰਬਰ | — |
| ਸਥਿਤੀ | ਬੰਦ (ਆਦੇਸ਼) |
| ਸਾਲ | 2026 |
| ਬੰਦ ਕਰਨ ਦੀ ਮਿਤੀ | — |
| ਦਸਤਾਵੇਜ਼ | 1 |