ਗ਼ੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਵਿੱਚ ₹60,94, 539.76 ਨਾਲ ਜੁਡ਼ੇ ਮਾਮਲੇ ਦੀ ਮੁਡ਼ ਜਾਂਚ ਕਰੇਗਾ SEBI

ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਅਪੀਲ ਟ੍ਰਿਬਿਊਨਲ (ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ.) ਨੇ ਪਿਛਲੇ 2023 ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਸੀ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਦੀਆਂ ਦਲੀਲਾਂ ਦੇ ਅਧਾਰ'ਤੇ ਮਾਮਲੇ ਦੀ ਮੁਡ਼ ਜਾਂਚ ਕਰਨ ਦਾ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਸ਼੍ਰੀ ਰਮੇਸ਼ ਬਾਬੂ (ਨੋਟਿਸੀ), ਇਨਵੈਸਟੋਕੇਰ ਵਿੱਤੀ ਖੋਜ, ਅਤੇ ਸ਼੍ਰੀ ਰਵੀਸ਼ ਕੰਧਾਰੀ (ਇਨਵੈਸਟੋਕੇਰ ਦੇ ਮਾਲਕ)।

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ 25 ਮਈ, 2023 ਦਾ ਪਿਛਲਾ ਆਦੇਸ਼ ਇਕਪਾਸਡ਼ (ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਦੀ ਗੱਲ ਸੁਣਨ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ) ਪਾਸ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ. ਦੇ 05 ਮਈ, 2026 ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ 2023 ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਅਤੇ ਮਾਮਲੇ ਨੂੰ ਨਵੇਂ ਨਿਪਟਾਰੇ ਲਈ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ ਭੇਜ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ।
• ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਾ 15 ਜੂਨ, 2026 ਨੂੰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਸਾਹਮਣੇ ਪੇਸ਼ ਹੋਇਆ ਅਤੇ 27 ਜੂਨ, 2026 ਨੂੰ ਲਿਖਤੀ ਦਲੀਲਾਂ ਪੇਸ਼ ਕੀਤੀਆਂ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਸਟੇਟਮੈਂਟ ਆਫ਼ ਐਲੀਗੇਸ਼ਨਜ਼ (ਐੱਸ. ਸੀ. ਐੱਨ.) ਨੇ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲਾ ਇਨਵੈਸਟੋਕੈਅਰ ਨਾਲ ਨੇਡ਼ਿਓਂ ਜੁਡ਼ਿਆ ਹੋਇਆ ਸੀ ਅਤੇ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ ਇੱਕ ਬੈਂਕ ਖਾਤੇ ਵਿੱਚ 60,94 ਰੁਪਏ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕੀਤੇ ਸਨ।
• ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਇਨਵੈਸਟੋਕੈਅਰ ਨਾਲ ਕਿਸੇ ਵੀ ਸਬੰਧ ਤੋਂ ਇਨਕਾਰ ਕਰਦੇ ਹੋਏ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਕਿ ਬੈਂਕ ਖਾਤੇ ਦੀਆਂ ਐਂਟਰੀਆਂ ਆਈ. ਟੀ. ਦੀਆਂ ਨੌਕਰੀਆਂ, ਗਿਫਟ ਕਾਰਡ ਵਪਾਰ ਅਤੇ ਡਿਜੀਟਲ ਮਾਰਕੀਟਿੰਗ ਸੇਵਾਵਾਂ ਤੋਂ ਜਾਇਜ਼ ਕਮਾਈ ਸਨ।
• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਦੋਸ਼ਾਂ ਨੂੰ ਖਤਮ ਕਰਨ ਅਤੇ ਆਪਣੇ ਬੈਂਕ ਅਤੇ ਡੀਮੈਟ ਖਾਤਿਆਂ ਨੂੰ ਬੰਦ ਕਰਨ ਦੀ ਬੇਨਤੀ ਕੀਤੀ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਇਸ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਕਥਿਤ ਤੌਰ ਉੱਤੇ ਬੈਂਕ ਖਾਤੇ ਵਿੱਚ ਪ੍ਰਾਪਤ 60,94 ਰੁਪਏ ਦੀ ਵੱਡੀ ਰਕਮ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ।
• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਦਾ ਦਾਅਵਾ ਹੈ ਕਿ ਪਿਛਲੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਹੀ ਉਸ ਨੂੰ ਸ਼ਿਕਾਇਤਕਰਤਾ ਜਾਂ ਇਨਵੈਸਟੋਕੈਅਰ ਨਾਲ ਜੋਡ਼ਨ ਵਾਲੇ ਸਬੂਤਾਂ ਦੀ ਘਾਟ ਦਾ ਜ਼ਿਕਰ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ. ਦੇ ਰਿਮਾਂਡ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਦੀਆਂ ਤਾਜ਼ਾ ਦਲੀਲਾਂ'ਤੇ ਵਿਚਾਰ ਕਰਦੇ ਹੋਏ ਕਾਰਵਾਈ ਇਸ ਵੇਲੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਪਡ਼ਾਅ'ਤੇ ਹੈ।