ਗ਼ੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਵਿੱਚ ₹60,94, 539.76 ਨਾਲ ਜੁਡ਼ੇ ਮਾਮਲੇ ਦੀ ਮੁਡ਼ ਜਾਂਚ ਕਰੇਗਾ SEBI

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਇੱਕ ਅਜਿਹੇ ਮਾਮਲੇ ਦੇ ਤਾਜ਼ਾ ਨਿਪਟਾਰੇ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਨ ਕਰਦਾ ਹੈ ਜਿੱਥੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਹਿਲਾਂ ਪਾਇਆ ਸੀ ਕਿ ਸ਼੍ਰੀ ਰਮੇਸ਼ ਬਾਬੂ ਅਤੇ ਇਨਵੈਸਟੋਕੇਰ ਵਿੱਤੀ ਖੋਜ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ। ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਅਪੀਲ ਟ੍ਰਿਬਿਊਨਲ (ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ.) ਨੇ ਪਿਛਲੇ 2023 ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਸੀ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਦੀਆਂ ਦਲੀਲਾਂ ਦੇ ਅਧਾਰ'ਤੇ ਮਾਮਲੇ ਦੀ ਮੁਡ਼ ਜਾਂਚ ਕਰਨ ਦਾ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।

ਸ਼੍ਰੀ ਰਮੇਸ਼ ਬਾਬੂ (ਨੋਟਿਸੀ), ਇਨਵੈਸਟੋਕੇਰ ਵਿੱਤੀ ਖੋਜ, ਅਤੇ ਸ਼੍ਰੀ ਰਵੀਸ਼ ਕੰਧਾਰੀ (ਇਨਵੈਸਟੋਕੇਰ ਦੇ ਮਾਲਕ)।

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ 25 ਮਈ, 2023 ਦਾ ਪਿਛਲਾ ਆਦੇਸ਼ ਇਕਪਾਸਡ਼ (ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਦੀ ਗੱਲ ਸੁਣਨ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ) ਪਾਸ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ. ਦੇ 05 ਮਈ, 2026 ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ 2023 ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਅਤੇ ਮਾਮਲੇ ਨੂੰ ਨਵੇਂ ਨਿਪਟਾਰੇ ਲਈ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ ਭੇਜ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ।
• ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਾ 15 ਜੂਨ, 2026 ਨੂੰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਸਾਹਮਣੇ ਪੇਸ਼ ਹੋਇਆ ਅਤੇ 27 ਜੂਨ, 2026 ਨੂੰ ਲਿਖਤੀ ਦਲੀਲਾਂ ਪੇਸ਼ ਕੀਤੀਆਂ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਸਟੇਟਮੈਂਟ ਆਫ਼ ਐਲੀਗੇਸ਼ਨਜ਼ (ਐੱਸ. ਸੀ. ਐੱਨ.) ਨੇ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲਾ ਇਨਵੈਸਟੋਕੈਅਰ ਨਾਲ ਨੇਡ਼ਿਓਂ ਜੁਡ਼ਿਆ ਹੋਇਆ ਸੀ ਅਤੇ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ ਇੱਕ ਬੈਂਕ ਖਾਤੇ ਵਿੱਚ 60,94 ਰੁਪਏ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕੀਤੇ ਸਨ।
• ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਇਨਵੈਸਟੋਕੈਅਰ ਨਾਲ ਕਿਸੇ ਵੀ ਸਬੰਧ ਤੋਂ ਇਨਕਾਰ ਕਰਦੇ ਹੋਏ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਕਿ ਬੈਂਕ ਖਾਤੇ ਦੀਆਂ ਐਂਟਰੀਆਂ ਆਈ. ਟੀ. ਦੀਆਂ ਨੌਕਰੀਆਂ, ਗਿਫਟ ਕਾਰਡ ਵਪਾਰ ਅਤੇ ਡਿਜੀਟਲ ਮਾਰਕੀਟਿੰਗ ਸੇਵਾਵਾਂ ਤੋਂ ਜਾਇਜ਼ ਕਮਾਈ ਸਨ।
• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਦੋਸ਼ਾਂ ਨੂੰ ਖਤਮ ਕਰਨ ਅਤੇ ਆਪਣੇ ਬੈਂਕ ਅਤੇ ਡੀਮੈਟ ਖਾਤਿਆਂ ਨੂੰ ਬੰਦ ਕਰਨ ਦੀ ਬੇਨਤੀ ਕੀਤੀ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼