ਪੇਸ ਸਟਾਕ ਬਰੋਕਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਕੁੱਝ ਗਾਹਕਾਂ ਦੁਆਰਾ ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ ਦੇ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਦੇ ਫਰੰਟ ਰਨਿੰਗ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਫੈਸਲਾ ਆਦੇਸ਼

ਇਹ ਹੁਕਮ ਕਿਸ ਬਾਰੇ ਹੈ?

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਪੇਸ ਸਟਾਕ ਬਰੋਕਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਲੋਡ਼ੀਂਦੇ ਰਿਕਾਰਡ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ ਅਤੇ ਇੱਕ ਡੀਲਰ ਦੀ ਪਛਾਣ ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਕਲਰਕ ਦੀ ਗਲਤੀ ਸੀ, ਜਿਸ ਕਾਰਨ ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ ਵਪਾਰਾਂ ਨਾਲ ਜੁਡ਼ੀ ਇੱਕ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਜਾਂਚ ਹੋਈ।

ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈ?

ਪੇਸ ਸਟਾਕ ਬਰੋਕਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ

ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਨਿਰਦੇਸ਼ਿਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਪੇਸ ਸਟਾਕ ਬਰੋਕਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਲੋਡ਼ ਅਨੁਸਾਰ ਆਈ. ਪੀ. ਐਡਰੈੱਸ ਰਿਕਾਰਡ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਪੇਸ ਸਟਾਕ ਬਰੋਕਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਨੇ ਡੀਲਰ ਸ੍ਰੀ ਕਾਲੀਸ਼ਵਰਨ ਪਾਂਡੀਅਨ ਦੀ ਪਛਾਣ ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਕਲਰਕ ਦੀ ਗਲਤੀ ਕੀਤੀ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਪੇਸ ਸਟਾਕ ਬਰੋਕਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਡੀਲਰ ਸ੍ਰੀ ਰਾਜੀਵ ਰੰਜਨ ਨੇ ਇੱਕ ਗਲਤ ਰਿਪੋਰਟ ਕੀਤੇ ਆਈ. ਡੀ. ਤਹਿਤ ਕਾਰੋਬਾਰ ਕੀਤੇ ਸਨ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਪੇਸ ਸਟਾਕ ਬਰੋਕਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਨੇ 6 ਨਵੰਬਰ, 2013 ਦੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਸਰਕੂਲਰ, ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰਾਂ ਦੇ ਨਿਯਮਾਂ ਦੇ ਨਿਯਮਾਂ 9 (ਬੀ) ਅਤੇ 9 (ਐੱਫ) ਅਤੇ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰਾਂ ਲਈ ਜ਼ਾਬਤੇ ਦੀ ਧਾਰਾ ਏ (5) ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ।