ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ ਦੇ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਨੂੰ ਲੈ ਕੇ ਪੇਸ ਸਟਾਕ ਬਰੋਕਿੰਗ ਲਈ ਜੁਰਮਾਨੇ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਦਿੱਤੇ

ਇਹ ਪੇਸ ਸਟਾਕ ਬਰੋਕਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਫੈਸਲੇ ਦਾ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਇਨ੍ਹਾਂ ਦੋਸ਼ਾਂ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ ਗਈ ਹੈ ਕਿ ਫਰਮ ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ ਦੇ ਫਰੰਟ-ਰਨ ਵਪਾਰ ਕਰਦੀ ਹੈ ਅਤੇ ਲੋਡ਼ੀਂਦੇ ਆਈ. ਪੀ. ਐਡਰੈੱਸ ਅਤੇ ਉਪਭੋਗਤਾ ਆਈ. ਡੀ. ਰਿਕਾਰਡ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ ਹੈ।

ਪੇਸ ਸਟਾਕ ਬਰੋਕਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ (ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਾ); ਸ੍ਰੀ ਕਾਲੀਸ਼ਵਰਨ ਪਾਂਡੀਅਨ (ਡੀਲਰ); ਸ੍ਰੀ ਰਾਜੀਵ ਰੰਜਨ (ਵਪਾਰੀ); ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ (ਪ੍ਰਭਾਵਿਤ ਇਕਾਈ)।

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ ਦੇ ਸ਼ੱਕੀ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਲਈ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2020 ਤੋਂ 31 ਮਾਰਚ, 2022 ਤੱਕ ਦੇ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਆਈ. ਪੀ. ਐਡਰੈੱਸ ਅਤੇ ਉਪਭੋਗਤਾ ਆਈ. ਡੀ. ਮੈਪਿੰਗ ਦੇ ਰੱਖ-ਰਖਾਅ ਸਬੰਧੀ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰਜ਼) ਨਿਯਮ, 1992 ਅਤੇ 6 ਨਵੰਬਰ, 2013 ਦੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਸਰਕੂਲਰ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਪੇਸ ਪ੍ਰਸ਼ਨ ਵਿੱਚ ਵਪਾਰ ਲਈ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਉਪਭੋਗਤਾ ਆਈ. ਡੀ. ਲਈ ਮੈਪ ਕੀਤੇ ਗਏ ਆਈ. ਪੀ. ਪਤੇ ਪ੍ਰਦਾਨ ਨਹੀਂ ਕਰ ਸਕਿਆ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਇੱਕ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਸੀ. ਟੀ. ਸੀ. ਐੱਲ. ਆਈ. ਡੀ. ਦੇ ਤਹਿਤ ਕੀਤੇ ਗਏ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਦਾ ਵਿਸ਼ਲੇਸ਼ਣ ਕੀਤਾ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਵਿਸੰਗਤ ਨੂੰ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਜਿੱਥੇ ਸ੍ਰੀ ਕਾਲੀਸ਼ਵਰਨ ਪਾਂਡੀਅਨ ਨੂੰ ਐਕਸਚੇਂਜ ਰਿਕਾਰਡ ਵਿੱਚ ਮਨਜ਼ੂਰਸ਼ੁਦਾ ਵਿਅਕਤੀ ਵਜੋਂ ਸੂਚੀਬੱਧ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ, ਜਦੋਂ ਕਿ ਪੇਸ ਨੇ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਕਿ ਸ੍ਰੀ ਰਾਜੀਵ ਰੰਜਨ ਨੇ ਆਈ. ਡੀ. ਦਾ ਸੰਚਾਲਨ ਕੀਤਾ ਸੀ।
• ਪੇਸ ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਇਹ ਵਿਸੰਗਤ ਇੱਕ ਕਲਰਕ ਦੀ ਗਲਤੀ ਸੀ ਅਤੇ ਸ੍ਰੀ ਪਾਂਡੀਅਨ ਦੀ ਵਪਾਰਕ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਵਿੱਚ ਕੋਈ ਸ਼ਮੂਲੀਅਤ ਨਹੀਂ ਸੀ।
• ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਸੰਭਾਵਿਤ ਜੁਰਮਾਨੇ ਦੇ ਅਧਾਰ ਵਜੋਂ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀਆਂ ਧਾਰਾਵਾਂ 15ਏ (ਏ), 15ਏ (ਸੀ) ਅਤੇ 15ਐੱਚ. ਬੀ. ਦਾ ਹਵਾਲਾ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼