ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ₹1 ਕਰੋਡ਼ ਜ਼ਬਤ ਕੀਤੇ

ਇਹ ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ ਲਈ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਦੇ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਅੰਤਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿੱਥੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਇੱਕ ਮੁੱਖ ਡੀਲਰ ਨੇ ਫੰਡ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਨੂੰ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਦੂਜੇ ਖਾਤਿਆਂ ਵਿੱਚ ਲਾਭਕਾਰੀ ਵਪਾਰ ਕਰਨ ਲਈ ਗੈਰ-ਜਨਤਕ ਜਾਣਕਾਰੀ ਸਾਂਝੀ ਕੀਤੀ ਸੀ।

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਸ਼੍ਰੀ ਵਿਰੇਸ਼ ਜੋਸ਼ੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਸੁਮਿਤ ਦੇਸਾਈ, ਸ਼੍ਰੀ ਪ੍ਰਣਵ ਵੋਰਾ, ਸ਼੍ਰੀ ਵੈਭਵ ਪਾਂਡਿਆ, ਸ਼੍ਰੀ ਪ੍ਰਿਜੇਸ਼ ਕੁਰਾਨੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਧਰਿਨੀ ਕੁਰਾਨੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਰੇਖਾ ਕੁਰਾਨੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਭਾਰਤੀ ਨਵਨੀਤ ਗੋਦਾਇਆ, ਐੱਮ. ਕੇ. ਬੀ. ਬੇਸਪੋਕ ਆਡੀਓ ਜਨਰਲ, ਸ਼੍ਰੀ ਬਿੰਦੇਸ਼ ਕੁਰਾਨੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਨਿਸ਼ਿਲ ਸੁਰੇਂਦਰ ਮਾਰਫਾਤੀਆ, ਓਲਗਾ ਟਰੇਡਿੰਗ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ, ਸ਼੍ਰੀ ਕ੍ਰੁਣਾਲ ਖਮਰ, ਸ਼੍ਰੀ ਕਮਲੇਸ਼ ਅਰਜੁੰਦਾਸ ਧਨਰਾਜਨੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਭਾਵਿਨ ਸ਼ਾਹ, ਸ਼੍ਰੀ ਰੂਪਲ ਭਾਵਿਨ ਸ਼ਾਹ, ਵੀਜ਼ਾ ਕੈਪੀਟਲ ਪਾਰਟਨਰਜ਼, ਸ਼੍ਰੀ ਸੁਰੇਸ਼ ਕੇ ਜਾਜੂ, ਸ਼੍ਰੀ ਵਿਮਲਾ ਐੱਸ ਜਾਜੂ, ਸ਼੍ਰੀ ਅੰਕਿਤ ਜਾਜੂ ਅਤੇ ਸ਼੍ਰੀ ਸ਼ੀਪਰਾ ਸੁਮੀਤ ਕਾਬਰਾ।

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਸ੍ਰੀ ਵਿਰੇਸ਼ ਜੋਸ਼ੀ ਨੇ ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਬਾਰੇ ਗ਼ੈਰ-ਜਨਤਕ ਜਾਣਕਾਰੀ ਸ੍ਰੀ ਪ੍ਰਿਜੇਸ਼ ਕੁਰਾਨੀ ਨਾਲ ਸਾਂਝੀ ਕੀਤੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਸ੍ਰੀ ਪ੍ਰਿਜੇਸ਼ ਕੁਰਾਨੀ ਨੇ ਦੁਬਈ ਤੋਂ 9 ਹੋਰ ਨੋਟਿਸਾਂ (ਨਾਲੀ/ਖਚ੍ਚਰ ਖਾਤੇ) ਦੇ ਖਾਤਿਆਂ ਵਿੱਚ ਕਾਰੋਬਾਰ ਕੀਤਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੁੱਲ ਗ਼ੈਰ-ਕਾਨੂੰਨੀ ਲਾਭ ਦੀ ਗਣਨਾ ਆਈ. ਐੱਨ. ਆਰ. 30,55,89, 668.96'ਤੇ ਕੀਤੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਮੁਨਾਫ਼ਾ ਨਕਦ ਅਤੇ'ਅੰਗਾਡੀਆ'(ਅਣਅਧਿਕਾਰਤ ਕੋਰੀਅਰ) ਰਾਹੀਂ ਸ਼੍ਰੀ ਸੁਮਿਤ ਦੇਸਾਈ ਅਤੇ ਫਿਰ ਸ਼੍ਰੀ ਵਿਰੇਸ਼ ਜੋਸ਼ੀ ਨੂੰ ਤਬਦੀਲ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਅਤੇ ਪੀ. ਐੱਫ. ਯੂ. ਟੀ. ਪੀ. ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਨ ਕਰਦਾ ਹੈ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਜਾਂਚ ਦੀ ਮਿਆਦ 1 ਸਤੰਬਰ, 2021 ਤੋਂ 31 ਮਾਰਚ, 2022 ਤੱਕ ਸੀ।
• ਕਥਿਤ ਯੋਜਨਾ ਵਿੱਚ ਸਰਹੱਦ ਪਾਰ ਤਾਲਮੇਲ ਸ਼ਾਮਲ ਸੀ, ਦੁਬਈ ਵਿੱਚ ਸਥਿਤ ਸ਼੍ਰੀ ਪ੍ਰਿਜੇਸ਼ ਕੁਰਾਨੀ ਨੇ ਓ. ਡੀ. ਆਈ. ਐੱਨ. ਟਰਮੀਨਲਾਂ ਰਾਹੀਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤੇ ਸਨ।
• ਵੰਡੇ ਗਏ ਲਾਭਾਂ ਦੀ ਕੁੱਲ ਰਕਮ ਲਗਭਗ ਆਈ. ਐੱਨ. ਆਰ. 30.56 ਕਰੋਡ਼ ਹੈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਵੱਡੇ ਕਲਾਇੰਟ ਦੇ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਸਥਿਤੀਆਂ ਨੂੰ ਵਰਗਬੱਧ ਕਰਨ ਲਈ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਨੇ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਖਰੀਦ-ਖਰੀਦ-ਵਿਕਰੀ ਜਾਂ ਵਿਕਰੀ-ਵਿਕਰੀ-ਖਰੀਦ ਪੈਟਰਨਾਂ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਕੀਤੀ।