ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ ਦੇ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਦੇ ਫਰੰਟ ਰਨਿੰਗ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼

ਇਹ ਹੁਕਮ ਕਿਸ ਬਾਰੇ ਹੈ?

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਕਾਨੂੰਨਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਦਾ ਪਤਾ ਲਗਾਉਂਦੇ ਹੋਏ ਕਈ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਅਤੇ ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਦੁਆਰਾ ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ ਵਪਾਰ ਦੇ ਫਰੰਟ ਰਨਿੰਗ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਅੰਤਮ ਆਦੇਸ਼ ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ।

ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈ?

ਸ਼੍ਰੀ ਵਿਰੇਸ਼ ਜੋਸ਼ੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਸੁਮਿਤ ਦੇਸਾਈ, ਸ਼੍ਰੀ ਪ੍ਰਣਵ ਵੋਰਾ, ਸ਼੍ਰੀ ਵੈਭਵ ਪਾਂਡਿਆ, ਸ਼੍ਰੀ ਪ੍ਰਿਜੇਸ਼ ਕੁਰਾਨੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਧਰਿਨੀ ਕੁਰਾਨੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਰੇਖਾ ਕੁਰਾਨੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਭਾਰਤੀ ਨਵਨੀਤ ਗੋਦਾਇਆ, ਐੱਮ. ਕੇ. ਬੀ. ਬੇਸਪੋਕ ਆਡੀਓ ਜਨਰਲ, ਸ਼੍ਰੀ ਬਿੰਦੇਸ਼ ਕੁਰਾਨੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਨਿਸ਼ਿਲ ਸੁਰੇਂਦਰ ਮਰਫਾਤੀਆ, ਓਲਗਾ ਟਰੇਡਿੰਗ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ, ਸ਼੍ਰੀ ਕ੍ਰੁਣਾਲ ਖਮਰ, ਸ਼੍ਰੀ ਕਮਲੇਸ਼ ਅਰਜੁੰਦਾਸ ਧਨਰਾਜਨੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਭਾਵਿਨ ਸ਼ਾਹ, ਸ਼੍ਰੀ ਰੂਪਲ ਭਾਵਿਨ ਸ਼ਾਹ, ਵੀਜ਼ਾ ਕੈਪੀਟਲ ਪਾਰਟਨਰ, ਸ਼੍ਰੀ ਸੁਰੇਸ਼ ਕੇ ਜਾਜੂ, ਸ਼੍ਰੀ ਵਿਮਲਾ ਐੱਸ ਜਾਜੂ, ਸ਼੍ਰੀ ਅੰਕਿਤ ਜਾਜੂ, ਸ਼੍ਰੀ ਸ਼ੀਪਰਾ ਸੁਮੀਤ ਕਾਬਰਾ।

ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਨਿਰਦੇਸ਼ਿਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਸ੍ਰੀ ਵਿਰੇਸ਼ ਜੋਸ਼ੀ ਨੇ ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ ਦੇ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਬਾਰੇ ਗ਼ੈਰ-ਜਨਤਕ ਜਾਣਕਾਰੀ ਸ੍ਰੀ ਪ੍ਰਿਜੇਸ਼ ਕੁਰਾਨੀ ਨਾਲ ਸਾਂਝੀ ਕੀਤੀ।
• ਸ੍ਰੀ ਪ੍ਰਿਜੇਸ਼ ਕੁਰਾਨੀ ਨੇ ਫਰੰਟ ਰਨ ਵਪਾਰ ਲਈ ਖਚ੍ਚਰ ਖਾਤਿਆਂ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕੀਤੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਗ਼ੈਰ-ਕਾਨੂੰਨੀ ਲਾਭ ਵਜੋਂ ਆਈ. ਐੱਨ. ਆਰ. 30,55,89, 668.96 ਨੂੰ ਜ਼ਬਤ ਕਰਨ ਦਾ ਆਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ ਹੈ।
• ਸ੍ਰੀ ਸੁਮਿਤ ਦੇਸਾਈ, ਸ੍ਰੀ ਪ੍ਰਣਵ ਵੋਰਾ ਅਤੇ ਸ੍ਰੀ ਵੈਭਵ ਪਾਂਡਿਆ ਨੇ ਖਚ੍ਚਰ ਖਾਤਿਆਂ ਦਾ ਪ੍ਰਬੰਧ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਸਹਾਇਤਾ ਕੀਤੀ।
• ਸ੍ਰੀ ਵਿਰੇਸ਼ ਜੋਸ਼ੀ ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ ਦੇ ਮੁੱਖ ਡੀਲਰ ਸਨ।
• ਸ੍ਰੀ ਪ੍ਰਿਜੇਸ਼ ਕੁਰਾਨੀ ਦੁਬਈ ਵਿੱਚ ਰਹਿੰਦੇ ਸਨ।
• ਵਪਾਰ ਖਰੀਦ-ਖਰੀਦ-ਵਿਕਰੀ ਜਾਂ ਵਿਕਰੀ-ਵਿਕਰੀ-ਖਰੀਦ ਪੈਟਰਨਾਂ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਕਰਦੇ ਹਨ।

ਧਿਆਨ ਦੇਣ ਯੋਗ ਨੁਕਤੇ

• ਕੁੱਲ ਗ਼ੈਰ-ਕਾਨੂੰਨੀ ਲਾਭ ਦੀ ਰਕਮ INR 30,55,89, 668.96 ਹੈ।
• ਮਿਊਲ ਖਾਤਿਆਂ ਵਿੱਚ ਪਰਿਵਾਰਕ ਮੈਂਬਰ ਅਤੇ ਵਪਾਰਕ ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਸ਼ਾਮਲ ਸਨ।
• ਫਰੰਟ ਦੌਡ਼ ਸਤੰਬਰ 2021 ਅਤੇ ਮਾਰਚ 2022 ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਹੋਈ
• ਮੁਨਾਫ਼ਾ ਨਕਦ ਅਤੇ ਅੰਗਾਡੀਆ ਰਾਹੀਂ ਤਬਦੀਲ ਕੀਤਾ ਜਾਂਦਾ ਸੀ।