ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ ਸਟਾਰਕ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟਸ ਵਿਰੁੱਧ ਅੰਤਰਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ

ਇਹ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦਾ ਇੱਕ ਅੰਤਰਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਦੋਸ਼ਾਂ ਨੂੰ ਦਰਸਾਇਆ ਗਿਆ ਹੈ ਕਿ ਸਟਾਰਕ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟਸ, ਸਟਾਰਕਬਲਯੂ ਵੈਂਚਰਜ਼ ਐੱਲ. ਐੱਲ. ਪੀ. ਅਤੇ ਸਬੰਧਤ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਨੇ ਜ਼ਰੂਰੀ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਅਤੇ ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਸੇਵਾਵਾਂ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕੀਤੀਆਂ ਸਨ।

ਸੁਰਭੀ ਚੌਹਾਨ, ਜ਼ਾਹਿਨ ਇਸਮਾਈਲ ਜੇਸਾਨੀ, ਸਟਾਰਕ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟਸ, ਸਟਾਰਕਬਲਯੂ ਵੈਂਚਰਜ਼ ਐੱਲਐੱਲਪੀ ਅਤੇ ਸ਼ਕੁੰਤਲਾ ਦੇਵੇਂਦਰ ਸਿੰਘ।

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ 16 ਵਿਲੱਖਣ ਸ਼ਿਕਾਇਤਾਂ ਮਿਲੀਆਂ ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਵਿੱਚ ਗ਼ੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ (ਯੂ. ਆਈ. ਏ.) ਅਤੇ ਗ਼ੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਸੇਵਾਵਾਂ (ਯੂ. ਪੀ. ਐੱਮ. ਐੱਸ.) ਦਾ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੇਖਿਆ ਕਿ ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਨੇ ਮਲਕੀਅਤ ਦੇ ਮਾਤਰਾਤਮਕ ਮਾਡਲਾਂ, ਐਲਗੋਰਿਦਮ-ਅਧਾਰਤ ਵਪਾਰ ਅਤੇ ਯਕੀਨੀ ਨਕਾਰਾਤਮਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕਰਨ ਦਾ ਦਾਅਵਾ ਕਰਕੇ ਨਿਵੇਸ਼ ਦੀ ਮੰਗ ਕੀਤੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਸਟਾਰਕਬਲਿਊ ਵੈਂਚਰਜ਼ ਐੱਲ. ਐੱਲ. ਪੀ. ਵਿੱਚ ਭਾਈਵਾਲ ਬਣਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਨਾਮਜ਼ਦ ਭਾਈਵਾਲਾਂ (ਸੁਰਭੀ ਚੌਹਾਨ ਅਤੇ ਜ਼ਾਹਿਨ ਇਸਮਾਈਲ ਜੇਸਾਨੀ) ਦੁਆਰਾ ਪ੍ਰਬੰਧਿਤ ਇੱਕ ਸਾਂਝੇ ਕਾਰਪਸ ਵਿੱਚ ਫੰਡ ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ ਗਏ ਸਨ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਰਜਿਸਟਰਡ ਬ੍ਰੋਕਰਾਂ (ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਆਈ. ਆਈ. ਐੱਫ. ਐੱਲ., ਜ਼ੇਰੋਧਾ) ਨਾਲ ਵਪਾਰਕ ਖਾਤੇ ਖੋਲ੍ਹਣ ਅਤੇ ਫਿਰ ਆਪਣੇ ਲੌਗਇਨ ਪ੍ਰਮਾਣ ਪੱਤਰਾਂ, ਪਾਸਵਰਡਾਂ ਅਤੇ ਓ. ਟੀ. ਪੀ. ਨੂੰ ਇਕਾਈਆਂ ਨਾਲ ਸਾਂਝਾ ਕਰਨ ਲਈ ਕਿਹਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ, 1992 ਦੀ ਧਾਰਾ 11 (1), 11 (4), 11ਬੀ (1) ਅਤੇ 11ਡੀ ਤਹਿਤ ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।
• ਇਸ ਆਰਡਰ ਨੂੰ'ਐਕਸ ਪਾਰਟ ਅੰਤਰਿਮ ਆਰਡਰ'ਵਜੋਂ ਨਾਮਜ਼ਦ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼