ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੈਪੀਟਲ ਸਟ੍ਰੋਕ ਨੂੰ ਯਕੀਨੀ ਰਿਟਰਨ ਦਾ ਵਾਅਦਾ ਕੀਤਾ, ਜਾਅਲੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਪੇਸ਼ ਕੀਤੇ

ਇਹ ਇੱਕ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਕੈਪੀਟਲ ਸਟ੍ਰੋਕ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਯਕੀਨੀ ਰਿਟਰਨ ਦਾ ਵਾਅਦਾ ਕਰਨ, ਅਣਉਚਿਤ ਫੀਸ ਵਸੂਲਣ ਅਤੇ ਜਾਅਲੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਨ ਸਮੇਤ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ।

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਕੈਪੀਟਲ ਸਟਰੋਕ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੰਬਰ INA000001316)

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਯਕੀਨੀ ਵਾਪਸੀ ਦਾ ਵਾਅਦਾ ਕੀਤਾ ਸੀ ਅਤੇ ਉਹ ਭਰੋਸੇਯੋਗ ਸਮਰੱਥਾ ਵਿੱਚ ਕੰਮ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਨਿਰੀਖਣ ਦੌਰਾਨ ਜਾਅਲੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਵਾਏ ਸਨ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਪਿਛਲੀ ਸੇਵਾ ਮਿਆਦ ਪੂਰੀ ਹੋਣ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਕਈ ਵਾਰ ਸਲਾਹਕਾਰ ਫੀਸ ਲਈ ਅਤੇ ਆਪਣੀ ਵੈੱਬਸਾਈਟ'ਤੇ ਨਿਰਧਾਰਤ ਫੀਸ ਤੋਂ ਵੱਧ ਫੀਸ ਲਈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਾ ਗ੍ਰੀਨ ਵੈਲਥ ਦੀ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਲਾਹਕਾਰ ਗਤੀਵਿਧੀ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਸੀ।
• ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਿਟੀ ਨੇ ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਦੇ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਸਰਟੀਫਿਕੇਟ ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰਨ ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ।
• ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ, 1992 ਦੀ ਧਾਰਾ 12 (3) ਦੇ ਤਹਿਤ ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ, ਜਿਸ ਨੂੰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਵਿਚੋਲੇ) ਨਿਯਮ, 2008 ਦੇ ਨਿਯਮ 27 ਅਤੇ 35 ਦੇ ਨਾਲ ਪਡ਼੍ਹਿਆ ਗਿਆ ਹੈ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਇਹ ਆਦੇਸ਼ 27 ਅਗਸਤ, 2021 ਦੇ ਇੱਕ ਅੰਤਰਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਅਤੇ 08 ਜੂਨ, 2022 ਦੇ ਇੱਕ ਪੁਸ਼ਟੀ ਆਦੇਸ਼ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਇੱਕ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ।
• ਇਸ ਨਿਰੀਖਣ ਵਿੱਚ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2019 ਤੋਂ ਲੈ ਕੇ 22 ਸਤੰਬਰ, 2020 ਤੱਕ ਦੀ ਮਿਆਦ ਸ਼ਾਮਲ ਸੀ।
• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਦਲੀਲ ਦਿੱਤੀ ਕਿ ਸਬੂਤ (ਸਕ੍ਰੀਨਸ਼ਾਟ, ਈਮੇਲ, ਕਾਲ ਰਿਕਾਰਡਿੰਗ) ਜਾਅਲੀ ਸਨ ਅਤੇ ਪ੍ਰਮਾਣਿਕਤਾ ਦੀ ਘਾਟ ਸੀ, ਪਰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਖੋਜਾਂ ਨਾਲ ਅੱਗੇ ਵਧਿਆ।