ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਮੋਡੇਕਸ ਇੰਟਰਨੈਸ਼ਨਲ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ ਵਿੱਚ ₹1 ਕਰੋਡ਼ ਦੀ ਕਮੀ ਪਾਈ
ਇਹ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ, ਮੋਡੇਕਸ ਇੰਟਰਨੈਸ਼ਨਲ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡਾਂ ਅਤੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੀ ਦੁਰਵਰਤੋਂ, ਰਿਕਾਰਡ ਨੂੰ ਗਲਤ ਬਣਾਉਣ ਅਤੇ ਹੋਰ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਲੰਘਣਾਵਾਂ ਦੇ ਦੋਸ਼ਾਂ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਹੈ।
ਮੋਡੇਕਸ ਇੰਟਰਨੈਸ਼ਨਲ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੰਬਰ ਆਈ. ਐੱਨ. ਜ਼ੈੱਡ. 2000211434); ਸ੍ਰੀ ਪਵਨ ਕੁਮਾਰ ਸਚਦੇਵਾ (ਡਾਇਰੈਕਟਰ/ਅਧਿਕਾਰਤ ਨੁਮਾਇੰਦਾ); ਸ੍ਰੀ ਧਰਮਿੰਦਰ ਕੁਮਾਰ ਅਰੋਡ਼ਾ (ਸਾਬਕਾ ਪ੍ਰਮੁੱਖ ਫੈਸਲਾ ਲੈਣ ਵਾਲੇ, ਮ੍ਰਿਤਕ)।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਨੇ ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡਾਂ ਅਤੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੀ ਦੁਰਵਰਤੋਂ ਕੀਤੀ, ਜਿਸ ਦੇ ਨਤੀਜੇ ਵਜੋਂ ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਦੀ ਕਮੀ ਆਈ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਨੇ ਗਾਹਕਾਂ ਦੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੇ ਰਜਿਸਟਰ ਨੂੰ ਗਲਤ ਸਾਬਤ ਕੀਤਾ ਅਤੇ ਆਪਣੀਆਂ ਕਿਤਾਬਾਂ ਅਤੇ ਖਾਤਿਆਂ ਨੂੰ ਗਲਤ ਤਰੀਕੇ ਨਾਲ ਪੇਸ਼ ਕੀਤਾ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਨੇ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਸਮੇਂ-ਸਮੇਂ'ਤੇ ਗਲਤ ਭੁਗਤਾਨ ਕੀਤਾ ਅਤੇ ਸਟਾਕ ਬਰੋਕਿੰਗ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ ਹੋਰ ਵਪਾਰਕ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਵਿੱਚ ਰੁੱਝੀ ਹੋਈ ਹੈ।
- ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਿਟੀ ਨੇ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ ਵਜੋਂ ਕੰਪਨੀ ਦੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰਨ ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ।
- ਕੇ. ਪੀ. ਐੱਮ. ਜੀ. (ਐੱਨ. ਐੱਸ. ਈ. ਦੁਆਰਾ ਨਿਯੁਕਤ) ਦੁਆਰਾ ਕੀਤੇ ਗਏ ਇੱਕ ਫੋਰੈਂਸਿਕ ਆਡਿਟ ਵਿੱਚ ਦੁਰਵਰਤੋਂ ਅਤੇ ਕਮੀਆਂ ਦਾ ਖੁਲਾਸਾ ਹੋਇਆ।
- ਕੰਪਨੀ ਨੇ ਸ਼ੁਰੂਆਤੀ ਪੁੱਛਗਿੱਛ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ ਦਾ ਜਵਾਬ ਨਹੀਂ ਦਿੱਤਾ, ਜਿਸ ਨਾਲ ਉਸ ਪਡ਼ਾਅ'ਤੇ ਇਕ-ਪੱਖੀ ਕਾਰਵਾਈ ਹੋਈ।
- ਬਾਅਦ ਵਿੱਚ ਹੋਈ ਸੁਣਵਾਈ ਵਿੱਚ ਕੰਪਨੀ ਦੀ ਨੁਮਾਇੰਦਗੀ ਪਵਨ ਕੁਮਾਰ ਸਚਦੇਵਾ ਨੇ ਕੀਤੀ, ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਨੇ ਕਿਹਾ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਕੰਮ ਨਹੀਂ ਕਰ ਰਹੀ ਹੈ।
ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।
ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਦਾ ਵੇਰਵਾ
| ਅਧਿਕਾਰਤ ਸਿਰਲੇਖ | ਮੋਡੇਕਸ ਇੰਟਰਨੈਸ਼ਨਲ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਸਬੰਧ ਵਿੱਚ ਅੰਤਿਮ ਪੁੱਛਗਿੱਛ ਦਾ ਆਦੇਸ਼ |
| ਸਰੋਤ ਸਰੀਰ | ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.)-ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ |
| ਹਵਾਲਾ ਨੰਬਰ | — |
| ਸਥਿਤੀ | ਕੋਈ ਨਹੀਂ। (ਆਦੇਸ਼) |
| ਸਾਲ | 2026 |
| ਬੰਦ ਕਰਨ ਦੀ ਮਿਤੀ | — |
| ਦਸਤਾਵੇਜ਼ | 1 |