ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਐੱਚ. ਯੂ. ਐੱਫ. ਨੂੰ ਅਣ-ਤਰਲ ਸਟਾਕ ਵਿਕਲਪਾਂ ਵਿੱਚ ਗੈਰ-ਸੱਚੇ ਵਪਾਰ ਕਰਨ ਵਾਲੀਆਂ 14,720 ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਲੱਭਿਆ

ਕਾਰਵਾਈ ਨੂੰ ਖਤਮ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ ਕਿਉਂਕਿ ਅੰਤਿਮ ਫੈਸਲਾ ਲੈਣ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਐੱਚ. ਯੂ. ਐੱਫ. ਇੱਕ ਕਾਨੂੰਨੀ ਇਕਾਈ ਦੇ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਮੌਜੂਦ ਨਹੀਂ ਸੀ।

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਸੰਜੇ ਐੱਸ. ਆਚਾਰੀਆ ਐੱਚ. ਯੂ. ਐੱਫ. (ਪੈਨਃ ਆਗਾ 7452 ਐੱਲ)

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਐੱਚ. ਯੂ. ਐੱਫ. ਨੇ ਸਟਾਕ ਵਿਕਲਪਾਂ ਵਿੱਚ 1,00,000 ਇਕਾਈਆਂ ਦੀ ਨਕਲੀ ਮਾਤਰਾ ਬਣਾਉਣ ਵਾਲੇ 2 ਗੈਰ-ਸੱਚੇ ਉਲਟ ਵਪਾਰ ਕੀਤੇ।
• ਐੱਚ. ਯੂ. ਐੱਫ. ਉੱਤੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਧੋਖਾਧਡ਼ੀ ਅਤੇ ਨਿਰਪੱਖ ਵਪਾਰ ਅਭਿਆਸਾਂ ਦੀ ਮਨਾਹੀ) ਨਿਯਮ, 2003 ਦੇ ਨਿਯਮ 3 (ਏ), (ਬੀ), (ਸੀ), (ਡੀ), 4 (1) ਅਤੇ 4 (2) (ਏ) ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਨ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਐੱਚ. ਯੂ. ਐੱਫ. ਦੇ ਕਰਤ ਦੀ 09 ਸਤੰਬਰ, 2015 ਨੂੰ ਮੌਤ ਹੋ ਗਈ ਸੀ ਅਤੇ ਐੱਚ. ਯੂ. ਐੱਫ. ਨੂੰ 10 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2018 ਨੂੰ ਭੰਗ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਾ ਇੱਕ ਕਾਨੂੰਨੀ ਇਕਾਈ ਦੇ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਮੌਜੂਦ ਨਹੀਂ ਸੀ, ਜਿਸ ਨਾਲ ਕਾਰਵਾਈ ਵਿਅਰਥ ਹੋ ਗਈ।
• ਫੈਸਲੇ ਦੀ ਕਾਰਵਾਈ ਅਤੇ 16 ਨਵੰਬਰ, 2021 ਦੇ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ ਦਾ ਬਿਨਾਂ ਕੋਈ ਜੁਰਮਾਨਾ ਲਗਾਏ ਨਿਪਟਾਰਾ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਕਿਹਾ ਗਿਆ ਹੈ ਕਿ ਐੱਚ. ਯੂ. ਐੱਫ. ਉਨ੍ਹਾਂ 14,720 ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਇੱਕ ਸੀ ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਨੇ ਜਾਂਚ ਦੀ ਮਿਆਦ (1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2014 ਤੋਂ 30 ਸਤੰਬਰ, 2015) ਦੌਰਾਨ ਗੈਰ-ਸੱਚੇ ਵਪਾਰ ਕੀਤੇ ਸਨ।
• ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤਕਰਤਾ ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਸੈਟਲਮੈਂਟ ਸਕੀਮ 2022 ਲਈ ਅਰਜ਼ੀ ਨਹੀਂ ਦਿੱਤੀ ਸੀ ਜਦੋਂ ਇਹ ਉਪਲਬਧ ਸੀ।
• ਵਪਾਰਕ ਦੋਸ਼ਾਂ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਨਿਰਦੋਸ਼ਤਾ ਜਾਂ ਅਪਰਾਧ ਦਾ ਪਤਾ ਲਗਾਉਣ ਦੀ ਬਜਾਏ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆਤਮਕ ਅਧਾਰਾਂ (ਇਕਾਈ ਦੀ ਗੈਰ-ਮੌਜੂਦਗੀ)'ਤੇ ਕਾਰਵਾਈ ਦਾ ਨਿਪਟਾਰਾ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।