ਜੈਨਮ ਬਰੋਕਿੰਗ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਨਿਰਣੇ ਦਾ ਆਦੇਸ਼

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ 2023 ਅਤੇ 2024 ਵਿੱਚ ਨਿਰੀਖਣ ਦੌਰਾਨ ਪਛਾਣੇ ਗਏ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ ਨਿਯਮਾਂ ਅਤੇ ਸਰਕੂਲਰ ਦੀ ਕਥਿਤ ਗੈਰ-ਪਾਲਣਾ ਲਈ ਜੈਨਮ ਬਰੋਕਿੰਗ ਲਿਮਟਿਡ ਵਿਰੁੱਧ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀ ਨਿਆਂਇਕ ਕਾਰਵਾਈ ਦਾ ਵੇਰਵਾ ਦਿੰਦਾ ਹੈ। ਇਹ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਦੋਸ਼ਾਂ, ਕੰਪਨੀ ਦੇ ਜਵਾਬਾਂ ਅਤੇ ਜਾਂਚ ਦੇ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆਤਮਕ ਇਤਿਹਾਸ ਦੀ ਰੂਪ ਰੇਖਾ ਦਿੰਦਾ ਹੈ।

ਜੈਨਮ ਬਰੋਕਿੰਗ ਲਿਮਟਿਡ (ਪੈਨਃ ਏਏਬੀਸੀਜੇ3918ਐਨ)

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਅਪ੍ਰੈਲ 2021-ਸਤੰਬਰ 2022 ਅਤੇ ਨਵੰਬਰ 2022-ਨਵੰਬਰ 2023 ਦੇ ਸਮੇਂ ਲਈ ਨਿਰੀਖਣ ਕੀਤੇ।
• ਦੋਸ਼ਾਂ ਵਿੱਚ ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡਾਂ ਦੀ ਦੁਰਵਰਤੋਂ, ਟੀ + 2 + 5 ਦਿਨਾਂ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਕਲਾਇੰਟ ਨੂੰ ਫੰਡਿੰਗ ਅਤੇ ਕੇਵਾਈਸੀ/ਕੇਆਰਏ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆ ਦੀਆਂ ਅਸਫਲਤਾਵਾਂ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ 30.09.2022. ਉੱਤੇ ਰਿਪੋਰਟ ਕੀਤੇ ਬੈਂਕ ਬਕਾਏ ਵਿੱਚ ਰੁਪਏ ਦਾ ਅੰਤਰ ਦੇਖਿਆ।
• ਦੋਸ਼ਾਂ ਵਿੱਚ ਈਮੇਲ/ਮੋਬਾਈਲ ਨੰਬਰਾਂ ਵਿੱਚ ਬੇਮੇਲਤਾ, ਦਲਾਲੀ ਆਮਦਨ ਦੀ ਗਲਤ ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ, ਅਤੇ ਸਾਈਬਰ-ਸੁਰੱਖਿਆ ਗੈਰ-ਪਾਲਣਾ (ਉਦਾਹਰਣ ਵਜੋਂ, ਐਸ. ਟੀ. ਕਿਊ. ਸੀ. ਪ੍ਰਮਾਣੀਕਰਣ ਦੀ ਘਾਟ, ਵੀ. ਏ. ਪੀ. ਟੀ., ਅਤੇ ਸੀ. ਈ. ਆਰ. ਟੀ.-ਆਈ. ਐਨ. ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ) ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਨੇ ਗ੍ਰਾਹਕਾਂ ਦੇ ਬੈਂਕ ਖਾਤਿਆਂ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਨਿਰਧਾਰਤ ਉਦੇਸ਼ਾਂ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ ਹੋਰ ਉਦੇਸ਼ਾਂ ਲਈ ਕੀਤੀ।
• ਕੰਪਨੀ ਨੇ 31 ਜੁਲਾਈ, 2026 ਨੂੰ ਸੁਣਵਾਈ ਦੌਰਾਨ ਦੋਸ਼ਾਂ ਨੂੰ ਸਵੀਕਾਰ ਕਰ ਲਿਆ ਅਤੇ ਕਿਹਾ ਕਿ ਸੁਧਾਰਾਤਮਕ ਕਦਮ ਚੁੱਕੇ ਗਏ ਸਨ।
• ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀ ਧਾਰਾ 15-I ਅਤੇ ਐੱਸ. ਸੀ. ਆਰ. ਏ. ਐਕਟ ਦੀ ਧਾਰਾ 23-I ਤਹਿਤ ਇੱਕ ਨਿਆਂਇਕ ਕਾਰਵਾਈ ਹੈ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼