ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਧੋਖਾਧਡ਼ੀ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਮੈਕਸ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਨੂੰ 3,000 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਦੇ ਨੁਕਸਾਨ ਦਾ ਹਵਾਲਾ ਦਿੱਤਾ ਹੈ।

ਇਹ ਮੈਕਸ ਫਾਇਨੈਂਸ਼ੀਅਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ (ਐੱਮ. ਐੱਫ. ਐੱਸ. ਐੱਲ.), ਮੈਕਸ ਲਾਈਫ ਇੰਸ਼ੋਰੈਂਸ ਕੰਪਨੀ ਲਿਮਟਿਡ (ਐੱਮ. ਐੱਲ. ਆਈ. ਸੀ.) ਅਤੇ ਐਕਸਿਸ ਬੈਂਕ ਇਕਾਈਆਂ ਨਾਲ ਜੁਡ਼ੇ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਮਾਰਕੀਟ ਵਿੱਚ ਕਥਿਤ ਧੋਖਾਧਡ਼ੀ ਅਤੇ ਅਣਉਚਿਤ ਵਪਾਰਕ ਅਭਿਆਸਾਂ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਅੰਤਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ। ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ 2009-10 ਅਤੇ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ 2021-22 ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਇਨ੍ਹਾਂ ਧਿਰਾਂ ਦਰਮਿਆਨ ਸ਼ੇਅਰ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਦੀ ਇੱਕ ਲਡ਼ੀ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ ਤਾਂ ਜੋ ਇਹ ਪਤਾ ਲਗਾਇਆ ਜਾ ਸਕੇ ਕਿ ਕੀ ਉਨ੍ਹਾਂ ਨੇ ਖੁਲਾਸਾ ਕਰਨ ਦੀਆਂ ਜ਼ਰੂਰਤਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ ਅਤੇ ਬੀਮਾ ਕਮਿਸ਼ਨ ਦੀਆਂ ਸੀਮਾਵਾਂ ਨੂੰ ਨਜ਼ਰਅੰਦਾਜ਼ ਕੀਤਾ ਹੈ।

ਮੈਕਸ ਫਾਇਨੈਂਸ਼ੀਅਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ, ਮੈਕਸ ਲਾਈਫ ਇੰਸ਼ੋਰੈਂਸ ਕੰਪਨੀ ਲਿਮਟਿਡ, ਐਕਸਿਸ ਬੈਂਕ ਲਿਮਟਿਡ, ਐਕਸਿਸ ਕੈਪੀਟਲ ਲਿਮਟਿਡ, ਐਕਸਿਸ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ, ਸ੍ਰੀ ਅਨਲਜੀਤ ਸਿੰਘ, ਸ੍ਰੀ ਮੋਹਿਤ ਤਲਵਾਡ਼, ਸ੍ਰੀ ਰਾਹੁਲ ਖੋਸਲਾ, ਸ੍ਰੀ ਸੁਜਾਤਾ ਰਤਨਮ, ਸ੍ਰੀ ਰਾਹੁਲ ਆਹੂਜਾ, ਸ੍ਰੀ ਜਤਿਨ ਖੰਨਾ, ਸ੍ਰੀ ਵੀ. ਕ੍ਰਿਸ਼ਨਨ।

• ਐੱਮ. ਐੱਫ. ਐੱਸ. ਐੱਲ./ਐੱਮ. ਐੱਲ. ਆਈ. ਸੀ. ਅਤੇ ਐਕਸਿਸ ਇਕਾਈਆਂ (ਏ. ਬੀ. ਐੱਲ., ਏ. ਸੀ. ਐੱਲ., ਏ. ਐੱਸ. ਐੱਲ.) ਦਰਮਿਆਨ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ ਤੋਂ ਲੈ ਕੇ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ ਤੱਕ ਦੇ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਦੀ ਜਾਂਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀਤੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਐੱਮ. ਐੱਫ. ਐੱਸ. ਐੱਲ. ਨੇ ਸਾਲਾਨਾ ਰਿਪੋਰਟਾਂ ਅਤੇ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜਾਂ ਵਿੱਚ ਬੈਂਕਅਸ਼ੋਰੈਂਸ ਸੌਦੇ ਅਤੇ ਸ਼ੇਅਰ ਬਾਈਬੈਕ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਅਧੂਰੇ ਜਾਂ ਗੁੰਮਰਾਹਕੁੰਨ ਖੁਲਾਸੇ ਕੀਤੇ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਸ਼ੇਅਰ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਨੂੰ ਆਈ. ਆਰ. ਡੀ. ਏ. ਆਈ. ਕਮਿਸ਼ਨ ਦੀਆਂ ਸੀਮਾਵਾਂ ਨੂੰ ਪਾਰ ਕਰਨ ਲਈ ਤਿਆਰ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ, ਜਿਸ ਦੇ ਨਤੀਜੇ ਵਜੋਂ ਐੱਮ. ਐੱਫ. ਐੱਸ. ਐੱਲ. ਨੂੰ 3,000 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਦਾ ਕਥਿਤ ਨੁਕਸਾਨ ਹੋਇਆ ਅਤੇ ਐਕਸਿਸ ਗਰੁੱਪ ਦੀਆਂ ਇਕਾਈਆਂ ਨੂੰ ਲਾਭ ਹੋਇਆ।
• ਐੱਮ. ਐੱਫ. ਐੱਸ. ਐੱਲ., ਐੱਮ. ਐੱਲ. ਆਈ. ਸੀ. ਅਤੇ ਐਕਸਿਸ ਇਕਾਈਆਂ ਦੁਆਰਾ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ, ਪੀ. ਐੱਫ. ਯੂ. ਟੀ. ਪੀ. ਨਿਯਮਾਂ ਅਤੇ ਐੱਲ. ਓ. ਡੀ. ਆਰ. ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਲਗਾਇਆ ਹੈ।
• ਆਈ. ਆਰ. ਡੀ. ਏ. ਆਈ. ਨੇ ਇਸ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਐਕਸਿਸ ਬੈਂਕ'ਤੇ 2 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਅਤੇ ਐੱਮ. ਐੱਲ. ਆਈ. ਸੀ.'ਤੇ 3 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਲਗਾਇਆ ਸੀ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼