ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਮੋਡੇਕਸ ਦੇ ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡਾਂ ਦੀ ਦੁਰਵਰਤੋਂ ਅਤੇ ਝੂਠੇ ਰਿਕਾਰਡ ਪਾਏ

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਮੋਡੇਕਸ ਇੰਟਰਨੈਸ਼ਨਲ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ, ਸ਼੍ਰੀ ਧਰਮੇਂਦਰ ਕੁਮਾਰ ਅਰੋਡ਼ਾ, ਸ਼੍ਰੀ ਪਵਨ ਕੁਮਾਰ ਸਚਦੇਵਾ

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕਲਾਇੰਟ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਅਤੇ ਫੰਡਾਂ ਦੀ ਹੇਰਾਫੇਰੀ, ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡਾਂ ਦੀ ਘਾਟ ਅਤੇ ਕਿਤਾਬਾਂ ਅਤੇ ਖਾਤਿਆਂ ਦੀ ਗਲਤ ਪੇਸ਼ਕਾਰੀ ਸਮੇਤ ਉਲੰਘਣਾ ਪਾਈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਿਆਂ ਨੂੰ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਬਾਜ਼ਾਰ ਤੱਕ ਪਹੁੰਚਣ ਅਤੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਵਿੱਚ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਤੋਂ ਰੋਕਣ ਦੇ ਅੰਤਰਿਮ ਨਿਰਦੇਸ਼ਾਂ ਦੀ ਪੁਸ਼ਟੀ ਕੀਤੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਿਆਂ ਦੀਆਂ ਸੰਪਤੀਆਂ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਗਾਹਕਾਂ/ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਪੈਸੇ ਦੇ ਭੁਗਤਾਨ ਜਾਂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੀ ਸਪੁਰਦਗੀ ਲਈ ਕੀਤੀ ਜਾਵੇ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜਾਂ ਅਤੇ ਕਲੀਅਰਿੰਗ ਕਾਰਪੋਰੇਸ਼ਨਾਂ ਨੂੰ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤੇ ਕਿ ਉਹ ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲਿਆਂ ਦੀਆਂ ਸੰਪਤੀਆਂ ਤੋਂ ਫੰਡਾਂ ਦੀ ਪ੍ਰਾਪਤੀ ਰਾਹੀਂ ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡਾਂ ਦੀ ਘਾਟ ਨੂੰ ਪੂਰਾ ਕਰਨ ਨੂੰ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾਉਣ।
• ਇਨ੍ਹਾਂ ਖੋਜਾਂ ਲਈ ਐੱਨਐੱਸਈ ਦੁਆਰਾ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2017 ਤੋਂ 24 ਜਨਵਰੀ, 2020 ਦੀ ਮਿਆਦ ਲਈ ਕੀਤੇ ਗਏ ਫੋਰੈਂਸਿਕ ਆਡਿਟ ਉੱਤੇ ਭਰੋਸਾ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਕਿਹਾ ਗਿਆ ਹੈ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਨੰਬਰ 2 (ਧਰਮਿੰਦਰ ਕੁਮਾਰ ਅਰੋਡ਼ਾ) ਦਾ 17 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2021 ਨੂੰ ਦੇਹਾਂਤ ਹੋ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਮੋਡੇਕਸ ਵਿਰੁੱਧ ਦੀਵਾਲੀਆਪਨ ਦੀ ਕਾਰਵਾਈ (ਸੀ. ਆਈ. ਆਰ. ਪੀ.) ਕਾਰਨ ਕਾਰਵਾਈ ਨੂੰ ਅਸਥਾਈ ਤੌਰ'ਤੇ ਰੋਕ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ, ਜਿਸ ਨੂੰ ਬਾਅਦ ਵਿੱਚ ਐੱਨ. ਸੀ. ਐੱਲ. ਟੀ. ਦੁਆਰਾ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ ਕਿਉਂਕਿ ਮੋਡੇਕਸ ਇੱਕ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾ ਪ੍ਰਦਾਤਾ ਹੈ ਜਿਸ ਨੂੰ ਦੀਵਾਲੀਆਪਨ ਅਤੇ ਦੀਵਾਲੀਆਪਨ ਕੋਡ ਤੋਂ ਬਾਹਰ ਰੱਖਿਆ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਹੋਰ ਵਿਅਕਤੀਆਂ (ਨੋਟਿਸ 4-10) ਵਿਰੁੱਧ ਅੰਤਰਿਮ ਨਿਰਦੇਸ਼ਾਂ ਨੂੰ ਇੱਕ ਪੂਰਵ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ, ਪਰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਸਪੱਸ਼ਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਜੇਕਰ ਅਗਲੀ ਜਾਂਚ ਵਿੱਚ ਉਨ੍ਹਾਂ ਦੀ ਸ਼ਮੂਲੀਅਤ ਦਿਖਾਈ ਦਿੰਦੀ ਹੈ ਤਾਂ ਕਾਰਵਾਈ ਜਾਰੀ ਰਹਿ ਸਕਦੀ ਹੈ।