ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਮੋਡੇਕਸ ਦੇ ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡਾਂ ਦੀ ਦੁਰਵਰਤੋਂ ਅਤੇ ਝੂਠੇ ਰਿਕਾਰਡ ਪਾਏ
ਇਹ ਮੋਡੇਕਸ ਇੰਟਰਨੈਸ਼ਨਲ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਦੋ ਡਾਇਰੈਕਟਰਾਂ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਅੰਤਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡਾਂ ਅਤੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੀ ਦੁਰਵਰਤੋਂ, ਰਿਕਾਰਡ ਨੂੰ ਝੂਠਾ ਬਣਾਉਣ ਅਤੇ ਖਾਤਿਆਂ ਨੂੰ ਗਲਤ ਤਰੀਕੇ ਨਾਲ ਪੇਸ਼ ਕਰਨ ਦੇ ਦੋਸ਼ਾਂ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਹੈ।
ਮੋਡੇਕਸ ਇੰਟਰਨੈਸ਼ਨਲ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ, ਸ਼੍ਰੀ ਧਰਮੇਂਦਰ ਕੁਮਾਰ ਅਰੋਡ਼ਾ, ਸ਼੍ਰੀ ਪਵਨ ਕੁਮਾਰ ਸਚਦੇਵਾ
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕਲਾਇੰਟ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਅਤੇ ਫੰਡਾਂ ਦੀ ਹੇਰਾਫੇਰੀ, ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡਾਂ ਦੀ ਘਾਟ ਅਤੇ ਕਿਤਾਬਾਂ ਅਤੇ ਖਾਤਿਆਂ ਦੀ ਗਲਤ ਪੇਸ਼ਕਾਰੀ ਸਮੇਤ ਉਲੰਘਣਾ ਪਾਈ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਿਆਂ ਨੂੰ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਬਾਜ਼ਾਰ ਤੱਕ ਪਹੁੰਚਣ ਅਤੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਵਿੱਚ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਤੋਂ ਰੋਕਣ ਦੇ ਅੰਤਰਿਮ ਨਿਰਦੇਸ਼ਾਂ ਦੀ ਪੁਸ਼ਟੀ ਕੀਤੀ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਿਆਂ ਦੀਆਂ ਸੰਪਤੀਆਂ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਗਾਹਕਾਂ/ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਪੈਸੇ ਦੇ ਭੁਗਤਾਨ ਜਾਂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੀ ਸਪੁਰਦਗੀ ਲਈ ਕੀਤੀ ਜਾਵੇ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜਾਂ ਅਤੇ ਕਲੀਅਰਿੰਗ ਕਾਰਪੋਰੇਸ਼ਨਾਂ ਨੂੰ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤੇ ਕਿ ਉਹ ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲਿਆਂ ਦੀਆਂ ਸੰਪਤੀਆਂ ਤੋਂ ਫੰਡਾਂ ਦੀ ਪ੍ਰਾਪਤੀ ਰਾਹੀਂ ਕਲਾਇੰਟ ਫੰਡਾਂ ਦੀ ਘਾਟ ਨੂੰ ਪੂਰਾ ਕਰਨ ਨੂੰ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾਉਣ।
- ਇਨ੍ਹਾਂ ਖੋਜਾਂ ਲਈ ਐੱਨਐੱਸਈ ਦੁਆਰਾ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2017 ਤੋਂ 24 ਜਨਵਰੀ, 2020 ਦੀ ਮਿਆਦ ਲਈ ਕੀਤੇ ਗਏ ਫੋਰੈਂਸਿਕ ਆਡਿਟ ਉੱਤੇ ਭਰੋਸਾ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।
ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਦਾ ਵੇਰਵਾ
| ਅਧਿਕਾਰਤ ਸਿਰਲੇਖ | ਮੋਡੇਕਸ ਇੰਟਰਨੈਸ਼ਨਲ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼। |
| ਸਰੋਤ ਸਰੀਰ | ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.)-ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ |
| ਹਵਾਲਾ ਨੰਬਰ | — |
| ਸਥਿਤੀ | ਕੋਈ ਨਹੀਂ। (ਆਦੇਸ਼) |
| ਸਾਲ | 2026 |
| ਬੰਦ ਕਰਨ ਦੀ ਮਿਤੀ | — |
| ਦਸਤਾਵੇਜ਼ | 1 |