ਬਾਜ਼ਾਰ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ
ਸ਼ਾਹ ਪਰਿਵਾਰ ਦੇ 5 ਲੱਖ 15 ਹਜ਼ਾਰ ਰੁਪਏ ਦੇ ਮੁਨਾਫੇ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕਰ ਰਿਹਾ ਹੈ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.
ਇਸ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਸ੍ਰੀ ਭਾਵਿਕ ਇੰਦਰਵਦਨ ਸ਼ਾਹ ਅਤੇ ਸਬੰਧਤ ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਵਿਰੁੱਧ ਇੱਕ ਵੱਡੇ ਗਾਹਕ ਕੌਸ਼ਿਕ ਸ਼ਾਹ ਸ਼ੇਅਰਜ਼ ਐਂਡ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਦੇ ਕਥਿਤ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਲਈ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀ ਅਦਾਲਤੀ ਕਾਰਵਾਈ ਦਾ ਵੇਰਵਾ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।
5. 15 ਲੱਖਐੱਨ. ਐੱਸ. ਈ. ਦੁਆਰਾ 72 ਲਾਭਕਾਰੀ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਮਾਮਲਿਆਂ ਲਈ ਕੁੱਲ ਮੁਨਾਫ਼ਾ 5.15 ਲੱਖ ਰੁਪਏ (5,14,742 ਰੁਪਏ) ਸੀ।
ਇਸ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਅਕਤੂਬਰ 2021 ਤੋਂ ਜਨਵਰੀ 2025 ਦੀ ਮਿਆਦ ਦੌਰਾਨ ਇੱਕ ਵੱਡੇ ਗਾਹਕ ਕੌਸ਼ਿਕ ਸ਼ਾਹ ਸ਼ੇਅਰਜ਼ ਐਂਡ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਦੇ ਕਥਿਤ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਲਈ ਸ਼੍ਰੀ ਭਾਵਿਕ ਇੰਦਰਵਦਨ ਸ਼ਾਹ ਅਤੇ ਸਬੰਧਤ ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਵਿਰੁੱਧ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀ ਫੈਸਲੇ ਦੀ ਕਾਰਵਾਈ ਦਾ ਵੇਰਵਾ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।
ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਸ੍ਰੀ ਭਾਵਿਕ ਇੰਦਰਾਵਦਨ ਸ਼ਾਹ, ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਜੈਸ਼੍ਰੀ ਭਾਵਿਕ ਸ਼ਾਹ ਅਤੇ ਭਾਵਿਕ ਇੰਦਰਾਵਦਨ ਸ਼ਾਹ ਐੱਚ. ਯੂ. ਐੱਫ. (ਸਮੂਹਕ ਤੌਰ ਉੱਤੇ ਨੋਟਿਸਸ ਵਜੋਂ ਜਾਣੇ ਜਾਂਦੇ); ਇਹ ਮਾਮਲਾ ਬਿੱਗ ਕਲਾਇੰਟ, ਕੌਸ਼ਿਕ ਸ਼ਾਹ ਸ਼ੇਅਰਜ਼ ਐਂਡ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਨਾਲ ਵੀ ਸਬੰਧਤ ਹੈ।
ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਿਆਂ ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀ ਧਾਰਾ 12ਏ. (ਏ), 12ਏ. (ਬੀ) ਅਤੇ 12ਏ. (ਸੀ) ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ ਅਤੇ ਪੀ. ਐੱਫ. ਯੂ. ਟੀ. ਪੀ. ਨਿਯਮ, 2003 ਤਹਿਤ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ।
- ਜਾਂਚ ਵਿੱਚ 72 ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਉਦਾਹਰਣਾਂ ਦੀ ਪਛਾਣ ਕੀਤੀ ਗਈ ਜਿੱਥੇ ਨੋਟਿਸੀਆਂ ਨੇ ਰੁਪਏ ਦਾ ਕੁੱਲ ਲਾਭ ਕਮਾਇਆ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਸ੍ਰੀ ਭਾਵਿਕ ਇੰਦਰਾਵਦਨ ਸ਼ਾਹ ਨੇ ਵੱਡੇ ਕਲਾਇੰਟ ਲਈ ਇੱਕ ਡੀਲਰ ਦੇ ਰੂਪ ਵਿੱਚ, ਕਲਾਇੰਟ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਆਪਣੇ ਖੁਦ ਦੇ ਵਪਾਰ ਕਰਨ ਲਈ ਆਉਣ ਵਾਲੇ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਬਾਰੇ ਗੈਰ-ਜਨਤਕ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕੀਤੀ।
- ਨੋਟਿਸ ਦੇਣ ਵਾਲਿਆਂ ਨੂੰ 28 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2026 ਨੂੰ ਇੱਕ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ ਤਾਂ ਜੋ ਇਹ ਦੱਸਿਆ ਜਾ ਸਕੇ ਕਿ ਜੁਰਮਾਨੇ ਕਿਉਂ ਨਹੀਂ ਲਗਾਏ ਜਾਣੇ ਚਾਹੀਦੇ।
- ਇਹ ਕਥਿਤ ਤੌਰ ਉੱਤੇ ਐਨ. ਐਸ. ਈ. ਦੇ ਇਕੁਇਟੀ ਹਿੱਸੇ ਵਿੱਚ ਬ੍ਰੋਕਰ ਬੀ. ਪੀ. ਇਕੁਇਟੀਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਰਾਹੀਂ ਹੋਇਆ।
ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ
- ਕਥਿਤ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਪੈਟਰਨ ਦੀ ਪਛਾਣ'ਬਾਈ-ਬਾਈ-ਸੇਲ'(ਬੀ. ਬੀ. ਐੱਸ.) ਵਜੋਂ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ, ਜਿੱਥੇ ਨੋਟਿਸ ਦੇਣ ਵਾਲਿਆਂ ਨੇ ਵੱਡੇ ਕਲਾਇੰਟ ਦੀ ਆਖਰੀ ਖਰੀਦ ਕਿਸ਼ਤ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਸ਼ੇਅਰ ਖਰੀਦੇ ਸਨ ਅਤੇ ਵੱਡੇ ਕਲਾਇੰਟ ਦੁਆਰਾ ਖਰੀਦ ਸ਼ੁਰੂ ਕਰਨ ਤੋਂ ਤੁਰੰਤ ਬਾਅਦ ਉਨ੍ਹਾਂ ਨੂੰ ਵੇਚ ਦਿੱਤਾ ਸੀ।
- ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਸਬੰਧਤ ਪਰਿਵਾਰਕ ਮੈਂਬਰ ਹਨਃ ਸ਼੍ਰੀ ਭਾਵਿਕ ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਜੈਸ਼੍ਰੀ ਦਾ ਪਤੀ ਹੈ ਅਤੇ ਐੱਚ. ਯੂ. ਐੱਫ. ਦਾ ਕਾਰਤਾ ਹੈ।
- ਐੱਨ. ਐੱਸ. ਈ. ਦੁਆਰਾ 72 ਲਾਭਕਾਰੀ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਮਾਮਲਿਆਂ ਲਈ ਕੁੱਲ ਮੁਨਾਫ਼ਾ 5.15 ਲੱਖ ਰੁਪਏ (5,14,742 ਰੁਪਏ) ਸੀ।
ਇਹ ਕਿਵੇਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਸੀ?
ਸਾਡੇ ਆਪਣੇ ਕੰਪਿਊਟਰ ਉੱਤੇ ਚੱਲਣ ਵਾਲਾ ਇੱਕ AI ਮਾਡਲ ਸਰਕਾਰੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਨੂੰ ਪਡ਼੍ਹਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਇਸ ਸੰਖੇਪ ਨੂੰ ਲਿਖਦਾ ਹੈ। ਕਿਸੇ ਨੇ ਵੀ ਇਸ ਦੀ ਜਾਂਚ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਹੈ।
ਅੰਕਡ਼ੇ ਚੈੱਕ ਕੀਤੇ ਗਏ। ਇਸ ਸੰਖੇਪ ਵਿੱਚ ਹਰੇਕ ਨੰਬਰ ਇੱਕ ਸਵੈਚਾਲਿਤ ਚੈੱਕ ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਪਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ।
ਇਹ ਚੈੱਕ ਤੁਲਨਾ ਕਰਦਾ ਹੈ ਨੰਬਰ ਸਿਰਫ਼। ਇਹ ਇਸ ਗੱਲ ਦੀ ਪੁਸ਼ਟੀ ਨਹੀਂ ਕਰ ਸਕਦਾ ਕਿ ਸ਼ਬਦ ਉਹੀ ਕਹਿੰਦੇ ਹਨ ਜੋ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਕਹਿੰਦਾ ਹੈ-ਇਸ ਲਈ ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਹਮੇਸ਼ਾ ਅਧਿਕਾਰ ਹੁੰਦਾ ਹੈ।
ਇਸ ਸਫ਼ੇ ਦਾ ਅਨੁਵਾਦ ਮਸ਼ੀਨ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ; ਅੰਗਰੇਜ਼ੀ ਪਾਠ ਅਤੇ ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹਨ।
ਅਸੀਂ ਕਿਵੇਂ ਕੰਮ ਕਰਦੇ ਹਾਂ · ਇਸ ਕਹਾਣੀ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਗਲਤੀ ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਕਰੋ
ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.)-ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਆਦੇਸ਼
ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਆਰਡਰ · ਹਵਾਲਾ. ਆਰਡਰ/ਜੇ. ਐੱਸ./ਆਰ. ਜੇ./2026-27/32670-32672 · 19 ਅਗਸਤ 2026
ਇੱਥੇ ਪਡ਼੍ਹੋ
ਚਰਚਾ
ਹਾਲੇ ਤੱਕ ਕਿਸੇ ਨੇ ਵੀ ਇਸ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਬਾਰੇ ਚਰਚਾ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਹੈ।