ਸ੍ਰੀ ਭਵਿਕ ਇੰਦਰਾਵਦਨ ਦੁਆਰਾ ਫਰੰਟ ਰਨਿੰਗ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਫੈਸਲਾ...

ਇਸ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਅਕਤੂਬਰ 2021 ਤੋਂ ਜਨਵਰੀ 2025 ਦੀ ਮਿਆਦ ਦੌਰਾਨ ਇੱਕ ਵੱਡੇ ਗਾਹਕ ਕੌਸ਼ਿਕ ਸ਼ਾਹ ਸ਼ੇਅਰਜ਼ ਐਂਡ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਦੇ ਕਥਿਤ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਲਈ ਸ਼੍ਰੀ ਭਾਵਿਕ ਇੰਦਰਵਦਨ ਸ਼ਾਹ ਅਤੇ ਸਬੰਧਤ ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਵਿਰੁੱਧ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀ ਫੈਸਲੇ ਦੀ ਕਾਰਵਾਈ ਦਾ ਵੇਰਵਾ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।

ਸ੍ਰੀ ਭਾਵਿਕ ਇੰਦਰਾਵਦਨ ਸ਼ਾਹ, ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਜੈਸ਼੍ਰੀ ਭਾਵਿਕ ਸ਼ਾਹ ਅਤੇ ਭਾਵਿਕ ਇੰਦਰਾਵਦਨ ਸ਼ਾਹ ਐੱਚ. ਯੂ. ਐੱਫ. (ਸਮੂਹਕ ਤੌਰ ਉੱਤੇ ਨੋਟਿਸਸ ਵਜੋਂ ਜਾਣੇ ਜਾਂਦੇ); ਇਹ ਮਾਮਲਾ ਬਿੱਗ ਕਲਾਇੰਟ, ਕੌਸ਼ਿਕ ਸ਼ਾਹ ਸ਼ੇਅਰਜ਼ ਐਂਡ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਨਾਲ ਵੀ ਸਬੰਧਤ ਹੈ।

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਿਆਂ ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀ ਧਾਰਾ 12ਏ. (ਏ), 12ਏ. (ਬੀ) ਅਤੇ 12ਏ. (ਸੀ) ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ ਅਤੇ ਪੀ. ਐੱਫ. ਯੂ. ਟੀ. ਪੀ. ਨਿਯਮ, 2003 ਤਹਿਤ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ।
• ਜਾਂਚ ਵਿੱਚ 72 ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਉਦਾਹਰਣਾਂ ਦੀ ਪਛਾਣ ਕੀਤੀ ਗਈ ਜਿੱਥੇ ਨੋਟਿਸੀਆਂ ਨੇ ਰੁਪਏ ਦਾ ਕੁੱਲ ਲਾਭ ਕਮਾਇਆ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਸ੍ਰੀ ਭਾਵਿਕ ਇੰਦਰਾਵਦਨ ਸ਼ਾਹ ਨੇ ਵੱਡੇ ਕਲਾਇੰਟ ਲਈ ਇੱਕ ਡੀਲਰ ਦੇ ਰੂਪ ਵਿੱਚ, ਕਲਾਇੰਟ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਆਪਣੇ ਖੁਦ ਦੇ ਵਪਾਰ ਕਰਨ ਲਈ ਆਉਣ ਵਾਲੇ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਬਾਰੇ ਗੈਰ-ਜਨਤਕ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕੀਤੀ।
• ਨੋਟਿਸ ਦੇਣ ਵਾਲਿਆਂ ਨੂੰ 28 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2026 ਨੂੰ ਇੱਕ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ ਤਾਂ ਜੋ ਇਹ ਦੱਸਿਆ ਜਾ ਸਕੇ ਕਿ ਜੁਰਮਾਨੇ ਕਿਉਂ ਨਹੀਂ ਲਗਾਏ ਜਾਣੇ ਚਾਹੀਦੇ।
• ਇਹ ਕਥਿਤ ਤੌਰ ਉੱਤੇ ਐਨ. ਐਸ. ਈ. ਦੇ ਇਕੁਇਟੀ ਹਿੱਸੇ ਵਿੱਚ ਬ੍ਰੋਕਰ ਬੀ. ਪੀ. ਇਕੁਇਟੀਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਰਾਹੀਂ ਹੋਇਆ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼