ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਸੀ. ਸੀ. ਵੀ. ਪੀ. ਐੱਲ. ਨੂੰ ਰਿਕਾਰਡ ਰੱਖਣ ਅਤੇ ਪ੍ਰਮਾਣੀਕਰਣ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਨ ਵਾਲਾ ਪਾਇਆ

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਅਪ੍ਰੈਲ 2021 ਤੋਂ ਜਨਵਰੀ 2023 ਤੱਕ ਦੀ ਨਿਰੀਖਣ ਮਿਆਦ ਦੌਰਾਨ ਰਿਕਾਰਡ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਰੱਖਣ, ਵੈੱਬਸਾਈਟ ਦੇ ਖੁਲਾਸਿਆਂ ਨੂੰ ਅਪਡੇਟ ਕਰਨ ਅਤੇ ਪ੍ਰਮਾਣੀਕਰਣ ਦੀਆਂ ਜ਼ਰੂਰਤਾਂ ਨੂੰ ਪੂਰਾ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲਤਾ ਸਮੇਤ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਪਾਲਣਾ ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਰਜਿਸਟਰਡ ਮਰਚੈਂਟ ਬੈਂਕਰ, ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਕੈਪੀਟਲ ਵੈਂਚਰਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ (ਸੀ. ਸੀ. ਵੀ. ਪੀ. ਐੱਲ.) ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀ ਜਾਂਚ ਦਾ ਵੇਰਵਾ ਦਿੰਦਾ ਹੈ।

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਕੈਪੀਟਲ ਵੈਂਚਰਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੰਬਰ ਆਈ. ਐੱਨ. ਐੱਮ. 000012276)

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਸੀ. ਸੀ. ਵੀ. ਪੀ. ਐੱਲ. ਨੂੰ ਆਪਣੀ ਵੈੱਬਸਾਈਟ'ਤੇ ਟਰੈਕ ਰਿਕਾਰਡ ਨੂੰ ਅਪਡੇਟ ਨਾ ਕਰਨ ਦੇ ਸਬੰਧ ਵਿੱਚ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਦੇ ਹੋਏ ਪਾਇਆ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਸੀ. ਸੀ. ਵੀ. ਪੀ. ਐੱਲ. ਨੂੰ ਐੱਨ. ਆਈ. ਐੱਸ. ਐੱਮ. ਪ੍ਰਮਾਣੀਕਰਣ ਜ਼ਰੂਰਤਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਦਾ ਪਾਇਆ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਸੀ. ਸੀ. ਵੀ. ਪੀ. ਐੱਲ. ਪਿਛਲੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨਿਰੀਖਣ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਸਹੀ ਅਤੇ ਸਹੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਸੀ. ਸੀ. ਵੀ. ਪੀ. ਐੱਲ. ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਚਾਰਟਰ ਨੂੰ ਅਪਲੋਡ ਕਰਨ ਅਤੇ ਆਪਣੀ ਵੈੱਬਸਾਈਟ'ਤੇ ਸ਼ਿਕਾਇਤ ਡੇਟਾ ਦਾ ਖੁਲਾਸਾ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ ਅਤੇ ਇੱਕ ਟੈਸਟ ਈਮੇਲ ਦਾ ਜਵਾਬ ਦੇਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਸੀ. ਸੀ. ਵੀ. ਪੀ. ਐੱਲ. ਨੇ ਕਈ ਥਾਵਾਂ'ਤੇ ਆਪਣੀ ਮੌਜੂਦਗੀ ਸਬੰਧੀ ਗੁੰਮਰਾਹਕੁੰਨ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦਾ ਖੁਲਾਸਾ ਕੀਤਾ ਹੈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਸੀ. ਸੀ. ਵੀ. ਪੀ. ਐੱਲ. ਲੋਡ਼ੀਂਦੀ ਮਿਹਨਤ ਕਰਨ ਅਤੇ ਰਿਕਾਰਡ ਅਤੇ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ਾਂ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
• ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਿਟੀ ਨੇ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ ਕਿ ਸੀ. ਸੀ. ਵੀ. ਪੀ. ਐੱਲ. ਨੂੰ 1 ਮਹੀਨੇ ਦੀ ਮਿਆਦ ਲਈ ਨਵੀਆਂ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਲੈਣ ਤੋਂ ਰੋਕ ਦਿੱਤਾ ਜਾਵੇ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਨਿਰੀਖਣ ਦੀ ਮਿਆਦ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2021 ਤੋਂ 31 ਜਨਵਰੀ, 2023 ਤੱਕ ਸੀ।
• ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਿਟੀ ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਸੀ ਕਿ ਫਰਮ ਨੂੰ ਇਸ ਦੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰਨ ਦੀ ਬਜਾਏ ਇੱਕ ਮਹੀਨੇ ਲਈ ਨਵੀਆਂ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਤੋਂ ਰੋਕਿਆ ਜਾਵੇ।
• ਸੀ. ਸੀ. ਵੀ. ਪੀ. ਐੱਲ. ਨੇ ਆਈ. ਪੀ. ਓ. ਟਰੈਕ ਰਿਕਾਰਡ ਨੂੰ ਅੱਪਡੇਟ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਦੇਰੀ ਵਰਗੇ ਕੁੱਝ ਪਾਲਣਾ ਵਿੱਚ ਕਮੀਆਂ ਦੇ ਕਾਰਨਾਂ ਵਜੋਂ ਸੰਚਾਲਨ ਦੀਆਂ ਮੁਸ਼ਕਿਲਾਂ, ਟੀਮ ਵਿੱਚ ਤਬਦੀਲੀਆਂ ਅਤੇ ਮਹਾਮਾਰੀ ਦੇ ਪ੍ਰਭਾਵ ਦਾ ਹਵਾਲਾ ਦਿੱਤਾ।