ਬਾਜ਼ਾਰ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ
ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ ਅਲਾਇੰਸ ਰਿਸਰਚ ਦੇ ਮਾਲਕ ਤੋਂ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਲਾਹਕਾਰ ਫੀਸ ਵਿੱਚ ₹ 6,71,650 ਮਿਲਿਆ
ਇਹ ਅਲਾਇੰਸ ਰਿਸਰਚ ਦੇ ਮਾਲਕ ਸ੍ਰੀ ਮੁਦੱਸਿਰ ਹਸਨ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਗਈ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਬਿਨਾਂ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਦੇ ਕੰਮ ਕਰਨਾ ਅਤੇ ਗ੍ਰਾਹਕਾਂ ਦੇ ਗਲਤ ਅਭਿਆਸਾਂ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ।
₹6,71,650ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਸੁਝਾਅ ਦੇਣ ਲਈ ₹ 6,71,650 ਦੀ ਸਲਾਹਕਾਰ ਫੀਸ ਸਵੀਕਾਰ ਕਰਨਾ ਸਵੀਕਾਰ ਕੀਤਾ।
ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਸ੍ਰੀ ਮੁਦੱਸਿਰ ਹਸਨ (ਅਲਾਇੰਸ ਰਿਸਰਚ ਦੇ ਮਾਲਕ)
ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਹਿਲੀ ਨਜ਼ਰ ਵਿੱਚ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ (16 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2015) ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਨੂੰ ਜਾਰੀ ਰੱਖਣ ਸਮੇਤ ਉਲੰਘਣਾ ਪਾਈ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਅਣਉਚਿਤ ਕੇ. ਵਾਈ. ਸੀ., ਜੋਖਮ ਪ੍ਰੋਫਾਈਲਿੰਗ ਅਤੇ ਉਤਪਾਦ ਅਨੁਕੂਲਤਾ ਮੁਲਾਂਕਣਾਂ ਦੀ ਪਛਾਣ ਕੀਤੀ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਅਣਉਚਿਤ ਫੀਸ ਲਈ ਅਤੇ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਯਕੀਨੀ ਵਾਪਸੀ ਦਾ ਵਾਅਦਾ ਕੀਤਾ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਨੁਮਾਇੰਦੇ ਅਤੇ ਕਰਮਚਾਰੀ ਲੋਡ਼ੀਂਦੇ ਯੋਗਤਾ ਮਾਪਦੰਡਾਂ ਨੂੰ ਪੂਰਾ ਨਹੀਂ ਕਰਦੇ ਸਨ।
- 6 ਜਨਵਰੀ, 2021 ਦੇ ਇੱਕ ਅੰਤਰਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ, ਸ਼੍ਰੀ ਮੁਦਾਸਿਰ ਨੂੰ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਬਾਜ਼ਾਰ ਤੱਕ ਪਹੁੰਚ ਨਾ ਕਰਨ ਜਾਂ ਇੱਕ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਵਜੋਂ ਕੰਮ ਨਾ ਕਰਨ ਦਾ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ, ਜਿਸ ਦੀ ਪੁਸ਼ਟੀ 29 ਜੁਲਾਈ, 2022 ਦੇ ਇੱਕ ਪੁਸ਼ਟੀ ਆਦੇਸ਼ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ।
- ਨੋਟੀਸ਼ੀ ਦੁਆਰਾ ਦਾਇਰ ਇੱਕ ਸੈਟਲਮੈਂਟ ਅਰਜ਼ੀ ਨੂੰ 11 ਜੁਲਾਈ, 2025 ਨੂੰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਖਾਰਜ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
- ਸਬੰਧਤ ਫੈਸਲੇ ਦੀ ਕਾਰਵਾਈ ਦੇ ਨਤੀਜੇ ਵਜੋਂ ₹ 6,00,000 ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਅਤੇ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਸਰਟੀਫਿਕੇਟ ਨੂੰ ਦੋ ਮਹੀਨੇ ਲਈ ਮੁਅੱਤਲ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ (7 ਅਤੇ 10 ਅਕਤੂਬਰ, 2025 ਦੇ ਆਦੇਸ਼)।
- ਸੰਖੇਪ ਕਾਰਵਾਈ ਦੇ ਨਤੀਜੇ ਵਜੋਂ ਇੱਕ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ (21 ਜੁਲਾਈ, 2026 ਦਾ ਆਦੇਸ਼) ਦੇ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਨੋਟੀਸੀ ਦੇ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਸਰਟੀਫਿਕੇਟ ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ।
ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ
- ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਸੁਝਾਅ ਦੇਣ ਲਈ ₹ 6,71,650 ਦੀ ਸਲਾਹਕਾਰ ਫੀਸ ਸਵੀਕਾਰ ਕਰਨਾ ਸਵੀਕਾਰ ਕੀਤਾ।
- ਜੁਲਾਈ 2026 ਵਿੱਚ ਨਵੀਨੀਕਰਣ ਫੀਸ ਦਾ ਭੁਗਤਾਨ ਨਾ ਕਰਨ ਕਾਰਨ ਇੱਕ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਦੇ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਦੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤੀ ਗਈ ਸੀ।
- ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਦੀ ਬੰਦੋਬਸਤ ਅਰਜ਼ੀ ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ, ਜਿਸ ਨਾਲ ਸਾਰੀਆਂ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਨੂੰ ਮੁਡ਼ ਸ਼ੁਰੂ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
ਇਹ ਕਿਵੇਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਸੀ?
ਸਾਡੇ ਆਪਣੇ ਕੰਪਿਊਟਰ ਉੱਤੇ ਚੱਲਣ ਵਾਲਾ ਇੱਕ AI ਮਾਡਲ ਸਰਕਾਰੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਨੂੰ ਪਡ਼੍ਹਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਇਸ ਸੰਖੇਪ ਨੂੰ ਲਿਖਦਾ ਹੈ। ਕਿਸੇ ਨੇ ਵੀ ਇਸ ਦੀ ਜਾਂਚ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਹੈ।
ਅੰਕਡ਼ੇ ਚੈੱਕ ਕੀਤੇ ਗਏ। ਇਸ ਸੰਖੇਪ ਵਿੱਚ ਹਰੇਕ ਨੰਬਰ ਇੱਕ ਸਵੈਚਾਲਿਤ ਚੈੱਕ ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਪਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ।
ਇਹ ਚੈੱਕ ਤੁਲਨਾ ਕਰਦਾ ਹੈ ਨੰਬਰ ਸਿਰਫ਼। ਇਹ ਇਸ ਗੱਲ ਦੀ ਪੁਸ਼ਟੀ ਨਹੀਂ ਕਰ ਸਕਦਾ ਕਿ ਸ਼ਬਦ ਉਹੀ ਕਹਿੰਦੇ ਹਨ ਜੋ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਕਹਿੰਦਾ ਹੈ-ਇਸ ਲਈ ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਹਮੇਸ਼ਾ ਅਧਿਕਾਰ ਹੁੰਦਾ ਹੈ।
ਇਸ ਸਫ਼ੇ ਦਾ ਅਨੁਵਾਦ ਮਸ਼ੀਨ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ; ਅੰਗਰੇਜ਼ੀ ਪਾਠ ਅਤੇ ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹਨ।
ਅਸੀਂ ਕਿਵੇਂ ਕੰਮ ਕਰਦੇ ਹਾਂ · ਇਸ ਕਹਾਣੀ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਗਲਤੀ ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਕਰੋ
ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.)-ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਆਦੇਸ਼
ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਆਦੇਸ਼ · ਹਵਾਲਾ. ਡਬਲਯੂ. ਟੀ. ਐੱਮ./ਏ. ਐੱਸ./ਡਬਲਿਊ. ਆਰ. ਓ./ਡਬਲਿਊ. ਆਰ. ਓ.-ਡੀ. ਆਈ. ਵੀ.-5/32666/2026-27 · 18 ਅਗਸਤ 2026
ਇੱਥੇ ਪਡ਼੍ਹੋ
ਚਰਚਾ
ਹਾਲੇ ਤੱਕ ਕਿਸੇ ਨੇ ਵੀ ਇਸ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਬਾਰੇ ਚਰਚਾ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਹੈ।