ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ ਅਲਾਇੰਸ ਰਿਸਰਚ ਦੇ ਮਾਲਕ ਤੋਂ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਲਾਹਕਾਰ ਫੀਸ ਵਿੱਚ ₹ 6,71,650 ਮਿਲਿਆ

ਇਹ ਅਲਾਇੰਸ ਰਿਸਰਚ ਦੇ ਮਾਲਕ ਸ੍ਰੀ ਮੁਦੱਸਿਰ ਹਸਨ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਗਈ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਬਿਨਾਂ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਦੇ ਕੰਮ ਕਰਨਾ ਅਤੇ ਗ੍ਰਾਹਕਾਂ ਦੇ ਗਲਤ ਅਭਿਆਸਾਂ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ।

ਸ੍ਰੀ ਮੁਦੱਸਿਰ ਹਸਨ (ਅਲਾਇੰਸ ਰਿਸਰਚ ਦੇ ਮਾਲਕ)

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਹਿਲੀ ਨਜ਼ਰ ਵਿੱਚ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ (16 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2015) ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਨੂੰ ਜਾਰੀ ਰੱਖਣ ਸਮੇਤ ਉਲੰਘਣਾ ਪਾਈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਅਣਉਚਿਤ ਕੇ. ਵਾਈ. ਸੀ., ਜੋਖਮ ਪ੍ਰੋਫਾਈਲਿੰਗ ਅਤੇ ਉਤਪਾਦ ਅਨੁਕੂਲਤਾ ਮੁਲਾਂਕਣਾਂ ਦੀ ਪਛਾਣ ਕੀਤੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਅਣਉਚਿਤ ਫੀਸ ਲਈ ਅਤੇ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਯਕੀਨੀ ਵਾਪਸੀ ਦਾ ਵਾਅਦਾ ਕੀਤਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਨੁਮਾਇੰਦੇ ਅਤੇ ਕਰਮਚਾਰੀ ਲੋਡ਼ੀਂਦੇ ਯੋਗਤਾ ਮਾਪਦੰਡਾਂ ਨੂੰ ਪੂਰਾ ਨਹੀਂ ਕਰਦੇ ਸਨ।
• 6 ਜਨਵਰੀ, 2021 ਦੇ ਇੱਕ ਅੰਤਰਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ, ਸ਼੍ਰੀ ਮੁਦਾਸਿਰ ਨੂੰ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਬਾਜ਼ਾਰ ਤੱਕ ਪਹੁੰਚ ਨਾ ਕਰਨ ਜਾਂ ਇੱਕ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਵਜੋਂ ਕੰਮ ਨਾ ਕਰਨ ਦਾ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ, ਜਿਸ ਦੀ ਪੁਸ਼ਟੀ 29 ਜੁਲਾਈ, 2022 ਦੇ ਇੱਕ ਪੁਸ਼ਟੀ ਆਦੇਸ਼ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ।
• ਨੋਟੀਸ਼ੀ ਦੁਆਰਾ ਦਾਇਰ ਇੱਕ ਸੈਟਲਮੈਂਟ ਅਰਜ਼ੀ ਨੂੰ 11 ਜੁਲਾਈ, 2025 ਨੂੰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਖਾਰਜ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਸਬੰਧਤ ਫੈਸਲੇ ਦੀ ਕਾਰਵਾਈ ਦੇ ਨਤੀਜੇ ਵਜੋਂ ₹ 6,00,000 ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਅਤੇ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਸਰਟੀਫਿਕੇਟ ਨੂੰ ਦੋ ਮਹੀਨੇ ਲਈ ਮੁਅੱਤਲ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ (7 ਅਤੇ 10 ਅਕਤੂਬਰ, 2025 ਦੇ ਆਦੇਸ਼)।
• ਸੰਖੇਪ ਕਾਰਵਾਈ ਦੇ ਨਤੀਜੇ ਵਜੋਂ ਇੱਕ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ (21 ਜੁਲਾਈ, 2026 ਦਾ ਆਦੇਸ਼) ਦੇ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਨੋਟੀਸੀ ਦੇ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਸਰਟੀਫਿਕੇਟ ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼