ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਆਈ. ਓ. ਸੀ. ਐੱਲ. ਦੇ ਅੰਦਰੂਨੀ ਵਪਾਰ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਤਿੰਨ ਨੂੰ ਬਰੀ ਕਰਨ ਤੋਂ ਕੀਤਾ ਇਨਕਾਰ

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਸ਼ੁਰੂਆਤੀ ਰਿਹਾਈ ਨੂੰ ਗਲਤ ਪਾਇਆ ਅਤੇ ਅੰਤਿਮ ਜੁਰਮਾਨਾ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕਰਨ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਨੂੰ ਆਪਣੀਆਂ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਨੂੰ ਜਾਇਜ਼ ਠਹਿਰਾਉਣ ਲਈ ਇੱਕ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ।

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਅਰੁਣ ਕੁਮਾਰ ਸੋਮਾਨੀ, ਰਮੇਸ਼ ਚੰਦ ਗੁਪਤਾ, ਤਾਰਾ ਦੇਵੀ ਗੁਪਤਾ, ਇੰਡੀਅਨ ਆਇਲ ਕਾਰਪੋਰੇਸ਼ਨ ਲਿਮਟਿਡ (ਆਈ. ਓ. ਸੀ. ਐਲ.)

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਫੈਸਲਾ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਅਧਿਕਾਰੀ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ (ਮਿਤੀ 26 ਅਗਸਤ, 2025) ਨੂੰ ਗਲਤ ਪਾਇਆ ਅਤੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਬਾਜ਼ਾਰ ਦੇ ਹਿੱਤ ਵਿੱਚ ਨਹੀਂ ਪਾਇਆ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ 20 ਨਵੰਬਰ, 2025 ਨੂੰ ਇੱਕ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ (ਐੱਸ. ਸੀ. ਐੱਨ.) ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਨੋਟਿਸ ਦੇਣ ਵਾਲਿਆਂ ਨੂੰ ਜਵਾਬ ਦੇਣ ਦੀ ਲੋਡ਼ ਸੀ।
• ਜਾਂਚ ਦੀ ਮਿਆਦ 3 ਅਕਤੂਬਰ, 2023 ਤੋਂ 15 ਨਵੰਬਰ, 2023 ਸੀ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ 20 ਅਕਤੂਬਰ, 2023 ਤੋਂ 31 ਅਕਤੂਬਰ, 2023 ਤੱਕ ਅਣਪ੍ਰਕਾਸ਼ਿਤ ਮੁੱਲ ਸੰਵੇਦਨਸ਼ੀਲ ਜਾਣਕਾਰੀ (ਯੂ. ਪੀ. ਐੱਸ. ਆਈ.) ਦੀ ਮਿਆਦ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਅਰੁਣ ਕੁਮਾਰ ਸੋਮਾਨੀ (ਇੱਕ ਆਈ. ਓ. ਸੀ. ਐੱਲ. ਕਰਮਚਾਰੀ) ਨੇ ਆਪਣੇ ਸਹੁਰਿਆਂ, ਰਮੇਸ਼ ਚੰਦ ਗੁਪਤਾ ਅਤੇ ਤਾਰਾ ਦੇਵੀ ਗੁਪਤਾ ਨੂੰ ਆਈ. ਓ. ਸੀ. ਐੱਲ. ਦੇ Q2 2023-24 ਵਿੱਤੀ ਨਤੀਜਿਆਂ ਬਾਰੇ ਯੂ. ਪੀ. ਐੱਸ. ਆਈ. ਨੂੰ ਸੂਚਿਤ ਕੀਤਾ।
• ਰਮੇਸ਼ ਚੰਦ ਗੁਪਤਾ ਅਤੇ ਤਾਰਾ ਦੇਵੀ ਗੁਪਤਾ ਨੇ ਯੂ. ਪੀ. ਐੱਸ. ਆਈ. ਦੀ ਮਿਆਦ ਦੌਰਾਨ ਡੈਰੀਵੇਟਿਵ ਹਿੱਸੇ ਵਿੱਚ ਕ੍ਰਮਵਾਰ ਆਈ. ਐੱਨ. ਆਰ. 16.70 ਲੱਖ ਅਤੇ ਆਈ. ਐੱਨ. ਆਰ. 10.48 ਲੱਖ ਦਾ ਮੁਨਾਫਾ ਕਮਾਇਆ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦਲੀਲ ਦਿੱਤੀ ਕਿ ਯੂ. ਪੀ. ਐੱਸ. ਆਈ. ਦੀ ਮਿਆਦ ਦੌਰਾਨ ਮੁਨਾਫਾ ਸੰਜੋਗ ਨਹੀਂ ਸੀ, ਕਿਉਂਕਿ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਨੂੰ ਜ਼ਿਆਦਾਤਰ ਹੋਰ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲਾਂ (ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ 20-ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ 24) ਵਿੱਚ ਸ਼ੁੱਧ ਨੁਕਸਾਨ ਹੋਇਆ ਸੀ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਨਿਆਂਇਕ ਅਧਿਕਾਰੀ ਨੇ ਪਹਿਲਾਂ ਤਿੰਨਾਂ ਨੋਟਿਸਾਂ ਨੂੰ ਬਿਨਾਂ ਕਿਸੇ ਵਿੱਤੀ ਜੁਰਮਾਨੇ ਦੇ ਬਰੀ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਤੌਰ'ਤੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਪੀ. ਆਈ. ਟੀ. ਨਿਯਮਾਂ (6 ਦਸੰਬਰ, 2024 ਤੋਂ ਪ੍ਰਭਾਵੀ) ਦੇ ਤਹਿਤ'ਰਿਲੇਟਿਵ'ਦੀ ਪਰਿਭਾਸ਼ਾ ਵਿੱਚ ਸੋਧ ਇਸ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਪਿਛੋਕਡ਼ ਤੋਂ ਲਾਗੂ ਨਹੀਂ ਹੋਈ, ਪਰ ਯੂ. ਪੀ. ਐੱਸ. ਆਈ. ਦੇ ਸੰਚਾਰ ਦਾ ਅੰਦਾਜ਼ਾ ਲਗਾਉਣ ਲਈ ਨੇਡ਼ਤਾ ਅਤੇ ਵਪਾਰਕ ਪੈਟਰਨਾਂ ਵਰਗੇ ਹੋਰ ਕਾਰਕਾਂ'ਤੇ ਨਿਰਭਰ ਸੀ।
• ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਇਸ ਵੇਲੇ ਧਾਰਾ 15-I (3) ਦੇ ਤਹਿਤ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ ਦੇ ਪਡ਼ਾਅ'ਤੇ ਹੈ, ਭਾਵ ਇਸ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਦੇ ਅੰਸ਼ ਵਿੱਚ ਅੰਤਿਮ ਜੁਰਮਾਨੇ ਹਾਲੇ ਤੱਕ ਨਹੀਂ ਲਗਾਏ ਗਏ ਹਨ।