ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਮੋਹਿਤ ਗੁਪਤਾ'ਤੇ ਲਗਾਇਆ ਜੁਰਮਾਨਾ

ਇਹ ਸ੍ਰੀ ਮੋਹਿਤ ਗੁਪਤਾ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦਾ ਇੱਕ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਨੂੰ ਇੱਕ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਵਜੋਂ ਕੰਮ ਕਰਦੇ ਹੋਏ ਅਤੇ ਧੋਖਾਧਡ਼ੀ ਵਾਲੇ ਵਪਾਰ ਅਭਿਆਸਾਂ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਪਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ। ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਤੌਰ'ਤੇ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਅਪੀਲ ਟ੍ਰਿਬਿਊਨਲ (ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ.) ਦੁਆਰਾ ਰਿਮਾਂਡ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀ ਧਾਰਾ 15ਐੱਚ. ਏ. ਦੇ ਤਹਿਤ ਲਗਾਏ ਗਏ ਜੁਰਮਾਨੇ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਨ ਕਰਦਾ ਹੈ।

ਸ੍ਰੀ ਮੋਹਿਤ ਗੁਪਤਾ (ਸੇਫ ਟਰੇਡਿੰਗ ਦੇ ਮਾਲਕ)

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਇੱਕ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਵਜੋਂ ਕੰਮ ਕੀਤਾ ਅਤੇ ਧੋਖਾਧਡ਼ੀ ਨਾਲ ਗਾਰੰਟੀਸ਼ੁਦਾ ਰਿਟਰਨ ਦਾ ਭਰੋਸਾ ਦਿਵਾ ਕੇ ਫੰਡ ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟੀਸ਼ੀ ਨੂੰ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ 23,94 ਰੁਪਏ, <574.50. ਵਾਪਸ ਕਰਨ ਦਾ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟਿਸਰ ਨੂੰ 1 ਸਾਲ ਲਈ ਜਾਂ ਜਦੋਂ ਤੱਕ ਮੁਡ਼ ਅਦਾਇਗੀ ਰਿਪੋਰਟ ਦਾਖਲ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਜਾਂਦੀ, ਜੋ ਵੀ ਬਾਅਦ ਵਿੱਚ ਹੋਵੇ, ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਬਾਜ਼ਾਰ ਤੱਕ ਪਹੁੰਚਣ ਤੋਂ ਰੋਕ ਦਿੱਤਾ ਹੈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀ ਧਾਰਾ 15ਈ. ਬੀ. ਤਹਿਤ ਆਈ. ਐੱਨ. ਆਰ. 1,00,000 ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਲਗਾਇਆ ਹੈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀ ਧਾਰਾ 15ਐੱਚ. ਏ. ਤਹਿਤ ਜੁਰਮਾਨੇ ਦੀ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਨੂੰ ਬਰਕਰਾਰ ਰੱਖਿਆ, ਜਿਸ ਦੀ ਕਾਨੂੰਨੀ ਘੱਟੋ-ਘੱਟ ਰਕਮ ਆਈ. ਐੱਨ. ਆਰ. 5,00,000 ਹੈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਇਸ ਆਦੇਸ਼ ਦੀ ਮਿਤੀ ਤੱਕ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਰਿਫੰਡ ਕਰਨ ਦੇ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਸੀ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼