ସେବି ଜାଣିବାକୁ ପାଇଛି ଯେ ସେଯ଼ାର ବଜାର ପରିଚାଳିତ ପୋଞ୍ଜି ସ୍କିମ୍ 18-48% ସୁନିଶ୍ଚିତ ରିଟର୍ଣ୍ଣ ସହିତ

ଏହି ଆଦେଶ ସେଯ଼ାର ବଜାର ପ୍ରାଇଭେଟ୍ ଲିମିଟେଡ୍ (ଏସ୍. ବି. ପି. ଏଲ୍.) ଏବଂ ଏହାର ନିର୍ଦ୍ଦେଶକ/ସି. ଇ. ଓ. ଙ୍କ ଉପରେ ସେବିର ନିଷ୍ପତ୍ତିକୁ ସମ୍ବୋଧିତ କରେ, ଯାହା ପୋର୍ଟଫୋଲିଓ ମ୍ଯ଼ାନେଜମେଣ୍ଟ ସର୍ଭିସ୍ (ପି. ଏମ୍. ଏସ୍.) ପରିବର୍ତ୍ତେ ଏକ ଗବେଷଣା ବିଶ୍ଳେଷକ ଭାବରେ ପଞ୍ଜୀକୃତ ଥିବାବେଳେ'ମେକିଙ୍ଗ ମିଲିଯ଼ନ୍ସ ଫାଇନାନ୍ସିଆଲି ଫ୍ରି'(ଏମ୍. ଏମ୍. ଏଫ୍. ଏଫ୍.) ନାମକ ଏକ ଅନଧିକୃତ ଆଶ୍ୱସ୍ତ-ରିଟର୍ଣ୍ଣ ସ୍କିମ୍ ପରିଚାଳନା କରୁଥିବା ଅଭିଯୋଗ ହୋଇଛି। ସେବି ଯାଞ୍ଚ କରିଥିଲା ଯେ ସଂସ୍ଥା ଏବଂ ଏହାର ଅଧିକାରୀମାନେ ସଚ୍ଚୋଟତା, ସଦ୍ଭାବନା ଏବଂ ସଠିକ୍ ଆଚରଣ ସମ୍ବନ୍ଧୀଯ଼ ନିଯ଼ମାବଳୀ ଉଲ୍ଲଂଘନ କରିଛନ୍ତି କି ନାହିଁ |

କାହାକୁ ନେଇ ଚିନ୍ତିତ ଅଛନ୍ତିଃ ସେଯ଼ାର ବଜାର ପ୍ରାଇଭେଟ୍ ଲିମିଟେଡ୍ (ବିଜ୍ଞପ୍ତି 1), ଭୂପାଲ ନାନାବଥ (ନିର୍ଦ୍ଦେଶକ, ବିଜ୍ଞପ୍ତି 2), ପ୍ରସନ୍ନ ଲକ୍ଷ୍ମୀ ଆଟ୍ଲୁରୀ (ନିର୍ଦ୍ଦେଶକ, ବିଜ୍ଞପ୍ତି 3), ନରେଶ ମିଟ୍ଟା (ବର୍ତ୍ତମାନର ସିଇଓ, ବିଜ୍ଞପ୍ତି 4), ଏବଂ ତିରୁମାଲା ଲକ୍ଷ୍ମୀ ଭେଙ୍କଟ ରମେଶ (ପୂର୍ବତନ ସିଇଓ, ବିଜ୍ଞପ୍ତି 5)।

ସେବି କ "ଣ ପାଇଛି କିମ୍ବା ଆଦେଶ ଦେଇଛି

• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ଏସ୍. ବି. ପି. ଏଲ୍. ଏକ ପୋଞ୍ଜି/ଏମ୍. ଏଲ୍. ଏମ୍. ସ୍କିମ୍ (ଏମ୍. ଏମ୍. ଏଫ୍. ଏଫ୍.) ପରିଚାଳନା କରୁଥିଲା, ଯେଉଁଥିରେ ଗବେଷଣା ବିଶ୍ଳେଷକ ଭାବେ ପଞ୍ଜୀକୃତ ହେବା ସମଯ଼ରେ ବାର୍ଷିକ 18 ପ୍ରତିଶତରୁ 48 ପ୍ରତିଶତ ସୁନିଶ୍ଚିତ ରିଟର୍ଣ୍ଣ ପ୍ରଦାନ କରାଯାଉଥିଲା।
• ସେବି ଜାଣିବାକୁ ପାଇଥିଲା ଯେ ନିବେଶକ ପାଣ୍ଠିର ଉପଯୋଗ ପୂର୍ବ ନିବେଶକମାନଙ୍କୁ ପ୍ରଦାନ କରିବା, ଲାଭାଂଶ/ରେଫରଲ ଦେଯ଼ ପ୍ରଦାନ କରିବା ଏବଂ ଏକ ଗୋଷ୍ଠୀ ସଂସ୍ଥା (କିଷାନ ପରିବାର ପ୍ରାଇଭେଟ୍ ଲିମିଟେଡ୍) କୁ ଅର୍ଥ ସ୍ଥାନାନ୍ତର କରିବା ପାଇଁ କରାଯାଉଥିଲା।
• ସେବି ବ୍ଯ଼ାଙ୍କ ଆକାଉଣ୍ଟ କାର୍ଯ୍ଯ଼କଳାପ ପ୍ରାଯ଼ ₹ 72.66 କୋଟି କ୍ରେଡିଟ୍ ଏବଂ ₹ 72.41 କୋଟି ଡେବିଟ୍ ରେ ଉଲ୍ଲେଖ କରିଥିଲା।
• ସେବି (ଗବେଷଣା ବିଶ୍ଳେଷକ) ନିଯ଼ମାବଳୀ, 2014 ଏବଂ ସେବି (ମଧ୍ଯ଼ସ୍ଥି) ନିଯ଼ମାବଳୀ, 2008ର ଉଲ୍ଲଙ୍ଘନ କରିଥିବା ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି।
• ନୋଟିସଧାରୀ 5 (ତିରୁମାଲା ଲକ୍ଷ୍ମୀ ଭେଙ୍କଟ ରମେଶ) ଙ୍କ ବିରୋଧରେ ଏହି ଆଦେଶ ଏକତରଫା ଭାବରେ ଜାରି ହୋଇଛି କାରଣ ସେମାନେ ନୋଟିସ୍ର ଉତ୍ତର ଦେଇନଥିଲେ କିମ୍ବା ଶୁଣାଣିର ସୁଯୋଗ ଗ୍ରହଣ କରିନଥିଲେ।
• ବିଜ୍ଞପ୍ତି 1ରୁ 4 ଜଣ ଅଭିଯୋଗକୁ ଅସ୍ୱୀକାର କରି ଦାବି କରିଛନ୍ତି ଯେ ଏମ୍. ଏମ୍. ଏଫ୍. ଏଫ୍. ପୂର୍ବତନ ସି. ଇ. ଓ. ଙ୍କ ଦ୍ୱାରା ଏକ ଅନଧିକୃତ ପଦକ୍ଷେପ ଥିଲା ଏବଂ ବାଧ୍ଯ଼ତାମୂଳକ ଭାବେ ରୂପାନ୍ତରଯୋଗ୍ଯ଼ ରିଡିମେବଲ୍ ଡିବେଞ୍ଚର୍ (ସି. ସି. ଡି.) ଜରିଆରେ ପାଣ୍ଠି ସଂଗ୍ରହ କରାଯାଇଥିଲା।

ଦସ୍ତାବିଜରେ ମଧ୍ଯ଼

• ଏହି ନିରୀକ୍ଷଣ ଅବଧି 2021 ମସିହା ମାର୍ଚ୍ଚ ମାସ 16 ତାରିଖ ଠାରୁ 2022 ମସିହା ଡିସେମ୍ବର ମାସ 16 ତାରିଖ ପର୍ଯ୍ଯ଼ନ୍ତ ରହିଥିଲା।
• ପୂର୍ବତନ ସିଇଓ (ବିଜ୍ଞପ୍ତି 5) ଏମ୍. ଏମ୍. ଏଫ୍. ଏଫ୍. ଯୋଜନା ବିକଶିତ କରିଥିବା ସ୍ୱୀକାର କରିଛନ୍ତି।
• ଏହି ମାମଲାରେ ନିର୍ଦ୍ଦେଶକ ଭୂପାଲ ନାନାବଥଙ୍କ ସହ ଜଡିତ କିଷାନ ପରିବାର ପ୍ରାଇଭେଟ୍ ଲିମିଟେଡ୍ (କେ. ପି. ପି. ଏଲ୍.) କୁ କ୍ରସ-ଏଣ୍ଟିଟି ପାଣ୍ଠି ସ୍ଥାନାନ୍ତର ଜଡ଼ିତ।
• ଏହି ଆଦେଶ ହେଉଛି ସେବି ଅଧିନିଯ଼ମ, 1992ର ଧାରା 15-1 ଅନୁଯାଯ଼ୀ ଏକ ବିଚାର ପ୍ରକ୍ରିଯ଼ା।