सेबीले श्रिमनी मालिकले फिर्तीको ग्यारेन्टी दिएर नियमहरू उल्लङ्घन गरेको पत्ता लगायो

यो श्रीमनी (एक दर्ता गरिएको अनुसन्धान विश्लेषक) का मालिक पुनीत कुमारको सम्बन्धमा सेबीको अन्तिम आदेश हो, रिटर्नको ग्यारेन्टी गर्ने र आवश्यक खुलासा र रेकर्डहरू कायम राख्न असफल हुने नियमहरूको कथित उल्लङ्घनको सम्बन्धमा।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः पुनीत कुमार (श्रीमनीका मालिक-अनुसन्धान विश्लेषक), सेबी दर्ता नम्बर INH000008844

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले पत्ता लगायो कि सूचना प्राप्तकर्ताले पिएफयुटिपी नियम र आरए नियमहरूको उल्लङ्घन गर्दै ग्राहकहरूलाई फिर्ताको ग्यारेन्टी र गुमराह गरेको छ।
• सेबीले पत्ता लगायो कि सूचना प्राप्तकर्ताले आरए नियमहरूको नियमन 19 अन्तर्गत आवश्यक खुलासा गर्न असफल भयो।
• सेबीले पत्ता लगायो कि नोटिसीले आरए नियमहरूको नियमन 25 अन्तर्गत आवश्यक अनुसन्धान सिफारिसहरूका लागि तर्कको रेकर्ड राख्दैन।
• मनोनीत प्राधिकरणले सूचना प्राप्तकर्तालाई एक महिनाका लागि नयाँ ग्राहकहरू लिन निषेध गर्न सिफारिस गरेको छ।
• यो आदेश सेबी ऐन, 1992 को धारा 12 (3) र सेबी (मध्यस्थ) नियम, 2008 को नियम 27 अन्तर्गत जारी गरिएको हो।

कागजातमा पनि

• निरीक्षण अवधि अप्रिल 1,2022 देखि फेब्रुअरी 13,2024 सम्म कभर गरिएको थियो।
• सूचनादाताले तर्क गरे कि'घाटा पुनः प्राप्त गर्ने प्रयास गर्नुहोस्'वा'नाफा कमाउन सक्छ'जस्ता कथनहरू ग्यारेन्टी होइनन् तर सम्भावना वा सेवा शुल्क छुटको अभिव्यक्ति थिए।
• सूचना प्राप्तकर्ताले के तर्क गरे भने ह्वाट्सअ्याप वा एपहरू मार्फत खरिद/बिक्री/होल्ड सिफारिसहरू प्रदान गर्दा त्यस समयमा लागू हुने नियमहरू अन्तर्गत विशेष खुलासा आवश्यक पर्ने'अनुसन्धान रिपोर्टहरू'प्रकाशनको गठन गर्दैन।