सेबीले दुबई लगइनहरू एक्सिस फन्ड फ्रन्ट-रनिङ मामिलामा दलालको दावीको विपरित भएको पत्ता लगायो

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः इन्भेन्चर ग्रोथ एन्ड सेक्युरिटीज लिमिटेड (सूचना प्राप्तकर्ता 1) र श्री रुश्भा विनय निसार (सूचना प्राप्तकर्ता 2, आविष्कारको अधिकृत व्यक्ति)।

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• संदिग्ध फ्रन्ट-रनका लागि आन्तरिक चेतावनीहरूको आधारमा सेबीले अप्रिल 1,2020 देखि मार्च 31,2022 सम्म व्यापारिक गतिविधिहरूको अनुसन्धान गऱ्यो।
• सेबीले आरोप लगायो कि इन्भेन्चर र यसको एपीले सेबीको परिपत्र र नियमहरूद्वारा आवश्यक अनुसार अर्डर प्लेसमेन्ट सञ्चारको दस्तावेजी प्रमाण कायम गर्न असफल भयो।
• सेबीले पत्ता लगायो कि एपीलाई तोकिएको व्यापारिक टर्मिनलहरू दुबई, युएई लगायत अपंजीकृत स्थानहरूबाट अनधिकृत व्यक्तिहरूद्वारा पहुँच गरिएको थियो, तोकिएको डिलरले कहिल्यै विदेश यात्रा नगरेको भए तापनि।
• महामारी अवधिमा एपीद्वारा स्व-घोषणा र'ट्रस्ट'मा निर्भर भएर इन्भेन्चरले आफ्नो एपीको स्वतन्त्र लेखापरीक्षण गर्न असफल भएको सेबीले अवलोकन गरेको छ।
• आदेशमा सेबी (स्टक ब्रोकर) नियम, 1992, र टर्मिनल प्रयोग र आन्तरिक लेखापरीक्षण सम्बन्धी विभिन्न एनएसई परिपत्रहरूको उल्लङ्घनलाई उद्धृत गरिएको छ।

कागजातमा पनि

• सेबीले उल्लेख गरेको छ कि आईपी जियोलोकेशन डाटाले दुबई, युएईबाट टर्मिनल लगइनहरू सङ्केत गरेको छ, जसले एपीको दावीको खण्डन गर्दछ कि कुनै पनि डिलरहरूले भारत बाहिर यात्रा गरेनन्।
• इन्भेन्चरद्वारा पेस गरिएका आन्तरिक लेखापरीक्षण प्रतिवेदनहरू मितिहीन थिए र एपीद्वारा मात्र हस्ताक्षर गरिएको थियो, जसले तिनीहरू स्वतन्त्र लेखापरीक्षणको सट्टा स्व-घोषणा भएको सङ्केत गर्दछ।
• अनुसन्धान अवधिले दुई वर्ष (2020-2022) समेट्छ, महामारी अवधिको साथ मेल खान्छ जुन दलालले कम प्रमाणिकरणको कारणको रूपमा उद्धृत गरेको छ।