सेबीले गोगिया क्यापिटलले नेटवर्थ उल्लङ्घन गरेको पत्ता लगायो, ग्राहक कोष नियमहरू

नेटवर्थ मर्मत सम्भार, गैर-प्रतिभूति व्यवसायमा संलग्नता, र ग्राहक कोषको निपटानसँग सम्बन्धित नियमहरूको कथित उल्लङ्घनको सम्बन्धमा दर्ता गरिएको स्टक ब्रोकर गोगिया क्यापिटल सर्भिसेस लिमिटेडको सम्बन्धमा यो सेबीको अन्तिम आदेश हो।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः गोगिया क्यापिटल सर्भिसेस लिमिटेड (दर्ता नम्बर आइएनजेड000202733)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले प्रतिभूति अनुबन्ध (नियमन) नियम, 1957, सेबी (स्टक ब्रोकर) नियम, 1992, र विभिन्न सेबी परिपत्रहरूको उल्लङ्घन गरेको पत्ता लगायो।
• कथित उल्लङ्घनहरूमा समावेश छन्ः शुद्ध सम्पत्तिमा कमी र पुस्तकहरूको अनुचित मर्मत; व्यक्तिगत वित्तीय दायित्व समावेश गर्ने प्रतिभूतिहरू बाहेक अन्य व्यवसायमा प्रमुख/कर्मचारीको रूपमा संलग्न; र ग्राहकहरूको कोष र प्रतिभूतिहरूको गैर-निपटान।
• मनोनीत प्राधिकरण (डिए) ले सूचना प्राप्तकर्तालाई एक महिनाको अवधिका लागि नयाँ ग्राहकहरू अनबोर्ड गर्न निषेध गर्न सिफारिस गरेको छ।
• आदेशले नोट गर्दछ कि नोटिसीले 31 मार्च, 2023 सम्ममा असङ्गत प्राप्तिका कारण यसको कुल सम्पत्ति रु. 10,11,70, 306/- ले नकारात्मक भएको दाबी गरेको थियो, जबकि नोटिसीले सदस्यता प्रकार परिवर्तन गरेपछि आवश्यकता पूरा गरेको तर्क गरे।

कागजातमा पनि

• निरीक्षण अवधिले अप्रिल 1,2022 देखि जुलाई 31,2023 सम्म समेटेको थियो।
• नोटिस प्राप्तकर्ताले मार्च 2023 मा अर्प्ना क्यापिटल सर्भिसेस प्राइभेट लिमिटेडमा रु. 33,81,75, 088.25 को स्थानान्तरणको उल्लेख गरेको थियो, जुन यसले ऋण दिनुको सट्टा स्वामित्व व्यापार नोक्सानसँग सम्बन्धित भएको दाबी गरेको थियो।
• प्रदान गरिएको अर्डर पाठ काटिएको छ र यसमा सेबीले लगाएको अन्तिम जरिवाना समावेश छैन, केवल डिएको सिफारिस र आरोपहरूको पृष्ठभूमि।