सेबीले गोगिया क्यापिटलले नेटवर्थ उल्लङ्घन गरेको पत्ता लगायो, ग्राहक कोष नियमहरू

नेटवर्थ मर्मत सम्भार, गैर-प्रतिभूति व्यवसायमा संलग्नता, र ग्राहक कोषको निपटानसँग सम्बन्धित नियमहरूको कथित उल्लङ्घनको सम्बन्धमा दर्ता गरिएको स्टक ब्रोकर गोगिया क्यापिटल सर्भिसेस लिमिटेडको सम्बन्धमा यो सेबीको अन्तिम आदेश हो।

गोगिया क्यापिटल सर्भिसेस लिमिटेड (दर्ता नम्बर आइएनजेड000202733)

• सेबीले प्रतिभूति अनुबन्ध (नियमन) नियम, 1957, सेबी (स्टक ब्रोकर) नियम, 1992, र विभिन्न सेबी परिपत्रहरूको उल्लङ्घन गरेको पत्ता लगायो।
• कथित उल्लङ्घनहरूमा समावेश छन्ः शुद्ध सम्पत्तिमा कमी र पुस्तकहरूको अनुचित मर्मत; व्यक्तिगत वित्तीय दायित्व समावेश गर्ने प्रतिभूतिहरू बाहेक अन्य व्यवसायमा प्रमुख/कर्मचारीको रूपमा संलग्न; र ग्राहकहरूको कोष र प्रतिभूतिहरूको गैर-निपटान।
• मनोनीत प्राधिकरण (डिए) ले सूचना प्राप्तकर्तालाई एक महिनाको अवधिका लागि नयाँ ग्राहकहरू अनबोर्ड गर्न निषेध गर्न सिफारिस गरेको छ।
• आदेशले नोट गर्दछ कि नोटिसीले 31 मार्च, 2023 सम्ममा असङ्गत प्राप्तिका कारण यसको कुल सम्पत्ति रु. 10,11,70, 306/- ले नकारात्मक भएको दाबी गरेको थियो, जबकि नोटिसीले सदस्यता प्रकार परिवर्तन गरेपछि आवश्यकता पूरा गरेको तर्क गरे।

एआईद्वारा कागजातबाट लेखिएको, र यसको विरुद्धमा जाँच गरिएको। तलको मूल आधिकारिक छ।

मूल दस्तावेज