सेबीले अनुपालन उल्लङ्घनका कारण एलायन्स रिसर्चलाई ग्राहक खाताहरूमा पहुँच गर्नबाट रोक्छ

यसले प्रक्रियात्मक इतिहासको विवरण दिन्छ, जसमा अन्तरिम निर्देशनहरू, एक नामित प्राधिकरणको प्रतिवेदन, र फर्मको समाधान प्रस्तावको अस्वीकृति समावेश छ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः मेसर्स एलायन्स रिसर्च (मालिकः मुदस्सिर हसन)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• 6 जनवरी, 2021 को अन्तरिम आदेशले सूचना प्राप्तकर्तालाई प्रतिभूति बजारमा पहुँच गर्न र लगानी सल्लाहकारको रूपमा काम गर्नबाट रोकेको थियो।
• अन्तरिम आदेशले सूचना प्राप्तकर्तालाई ग्राहकहरूलाई अनुरोध गर्न बन्द गर्न, विज्ञापनहरू हटाउन र डिम्याट खाताहरू फ्रिज गर्न निर्देशन दियो।
• अक्टोबर 17,2023 को नामित प्राधिकरण (डिए) प्रतिवेदनले दर्ता प्रमाणपत्र छ महिनाका लागि निलम्बन गर्न सिफारिस गरेको छ।
• नोटिस प्राप्तकर्ताले नोभेम्बर 2023 मा समाधानका लागि दायर गरे, जसलाई 11 जुलाई 2025 मा सेबीले अस्वीकार गरेको थियो।
• अप्रिल 15,2025 को कारण देखाउनुहोस् सूचना (एससीएन), डिएको रिपोर्टको आधारमा जारी गरिएको थियो।
• सूचना प्राप्तकर्ताले एससीएनलाई लिखित जवाफ पेस गरेनन् तर 28 अगस्ट 2025 मा सुनुवाइका लागि उपस्थित भए र 10 सेप्टेम्बर 2025 मा लिखित तर्क पेश गरे।

कागजातमा पनि

• यस मामिलामा सेबी ऐनको धारा 12 (3) र धारा 15I अन्तर्गत समानान्तर कार्यवाही समावेश रहेको सेबीले उल्लेख गरेको छ, जुन स्वतन्त्र रूपमा अगाडि बढ्न समाधान गरिएको थियो।
• अन्तरिम आदेश उपयुक्तता नीतिहरूको अभाव, नमूना ग्राहकहरूका लागि केवाईसी/जोखिम प्रोफाइल सञ्चालन गर्न असफलता, र अनुचित शुल्कको शुल्क सहित प्रारम्भिक अवलोकनहरूमा आधारित थियो।
• डिएले स्पष्ट गर्यो कि केही आरोपहरू (जस्तै अनुचित केवाईसी र अनुचित शुल्क) धारा 12 (3) सोधपुछका लागि विशिष्ट सन्दर्भको हिस्सा थिएन र रिपोर्टबाट बाहिर राखिएको थियो।