सेबीले स्टकहोल्डिङ सर्भिसेस लिमिटेडलाई 162 वटा ग्राहक प्रतिधारण कथन विफलताहरूबारे आदेश दिएको छ।

यो नोभेम्बर 2022 र डिसेम्बर 2022 को बिचमा गरिएको निरीक्षणको क्रममा पहिचान गरिएको अनुपालन उल्लङ्घनको सम्बन्धमा दर्ता गरिएको स्टक ब्रोकर स्टकहोल्डिङ सर्भिसेस लिमिटेड (पहिले एसएचसीआईएल सर्भिसेस लिमिटेड) सम्बन्धी सेबीको अन्तिम आदेश हो।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः स्टकहोल्डिङ सर्भिसेस लिमिटेड (पहिले एसएचसीआईएल सर्भिसेस लिमिटेड)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले पत्ता लगायो कि कम्पनी 162 वटा उदाहरणहरूमा ग्राहकहरूलाई प्रतिधारण विवरणहरू उत्पन्न गर्न र पठाउन असफल भयो।
• सेबीले कम्पनीले अतिरिक्त ग्राहक मार्जिन कायम राखेको र आवश्यकता अनुसार निष्क्रिय ग्राहकहरू समाधान गर्न असफल भएको पत्ता लगायो।
• सेबीले ब्याक-अफिस रेकर्ड र वास्तविक ग्राहक डिमेट खाता होल्डिङहरू बिच बेमेल फेला पारेको छ, जसमा रु. 55.85 लाख मूल्यका 47 आइएसआइएनहरूमा ग्राहक डिमेट खाताहरूमा अतिरिक्त सेयरहरू समावेश छन्।
• सेबीले कम्पनीले केही उदाहरणहरूमा पर्याप्त एन्ड अफ डे (इओडी) र पिक मार्जिनहरू कायम राख्न असफल भएको पत्ता लगायो र यसलाई गलत तरिकाले एक्सचेन्जमा रिपोर्ट गऱ्यो।
• सेबीले कम्पनीले अपफ्रन्ट मार्जिनको छोटो सङ्कलनका लागि क्लियरिङ कर्पोरेसनले ग्राहकहरूलाई लगाएको जरिवानामा गलत तरिकाले पारित गरेको पत्ता लगायो।
• सेबीले कम्पनीले ग्राहकहरूका लागि पूर्ण र सही केवाईसी रेकर्डहरू कायम राख्न असफल भएको पत्ता लगायो।
• सेबीले कम्पनीले मुख्य सूचना सुरक्षा अधिकारी (सिआइएसओ) नियुक्त गर्न र आवश्यकता अनुसार सिइआरटी-इनलाई सूचित गर्न असफल भएको पत्ता लगायो।
• तोकिएको प्राधिकरणले कम्पनी विरुद्ध नियामक निन्दा गर्न सिफारिस गरेको छ।

कागजातमा पनि

• यो आदेश सेबी ऐन, 1992 को धारा 12 (3) अन्तर्गत जारी गरिएको अन्तिम आदेश हो।
• निरीक्षण अवधि अप्रिल 1,2021 देखि अक्टोबर 31,2022 सम्म कभर गरिएको थियो।
• कम्पनीले आफ्नो पुरानो ब्याक-अफिस सफ्टवेयर विक्रेताको कमजोरीका कारण धेरै उल्लङ्घनहरू गरेको आरोप लगायो, जसलाई पछि टाटा कन्सल्टन्सी सर्भिसेस (TCS) ले प्रतिस्थापन गऱ्यो।
• सेबीले परिस्थितिलाई ध्यानमा राख्दै निरीक्षण गर्ने अधिकारीहरूलाई समयमै डेटा प्रदान गर्न असफल भएको सम्बन्धमा कम्पनीलाई आरोपहरूबाट मुक्त गऱ्यो।