सेबीले स्टकहोल्डिङ सर्भिसेस लिमिटेडलाई 162 वटा ग्राहक प्रतिधारण कथन विफलताहरूबारे आदेश दिएको छ।
यो नोभेम्बर 2022 र डिसेम्बर 2022 को बिचमा गरिएको निरीक्षणको क्रममा पहिचान गरिएको अनुपालन उल्लङ्घनको सम्बन्धमा दर्ता गरिएको स्टक ब्रोकर स्टकहोल्डिङ सर्भिसेस लिमिटेड (पहिले एसएचसीआईएल सर्भिसेस लिमिटेड) सम्बन्धी सेबीको अन्तिम आदेश हो।
स्टकहोल्डिङ सर्भिसेस लिमिटेड (पहिले एसएचसीआईएल सर्भिसेस लिमिटेड)
- सेबीले पत्ता लगायो कि कम्पनी 162 वटा उदाहरणहरूमा ग्राहकहरूलाई प्रतिधारण विवरणहरू उत्पन्न गर्न र पठाउन असफल भयो।
- सेबीले कम्पनीले अतिरिक्त ग्राहक मार्जिन कायम राखेको र आवश्यकता अनुसार निष्क्रिय ग्राहकहरू समाधान गर्न असफल भएको पत्ता लगायो।
- सेबीले ब्याक-अफिस रेकर्ड र वास्तविक ग्राहक डिमेट खाता होल्डिङहरू बिच बेमेल फेला पारेको छ, जसमा रु. 55.85 लाख मूल्यका 47 आइएसआइएनहरूमा ग्राहक डिमेट खाताहरूमा अतिरिक्त सेयरहरू समावेश छन्।
- सेबीले कम्पनीले केही उदाहरणहरूमा पर्याप्त एन्ड अफ डे (इओडी) र पिक मार्जिनहरू कायम राख्न असफल भएको पत्ता लगायो र यसलाई गलत तरिकाले एक्सचेन्जमा रिपोर्ट गऱ्यो।
- सेबीले कम्पनीले अपफ्रन्ट मार्जिनको छोटो सङ्कलनका लागि क्लियरिङ कर्पोरेसनले ग्राहकहरूलाई लगाएको जरिवानामा गलत तरिकाले पारित गरेको पत्ता लगायो।
- सेबीले कम्पनीले ग्राहकहरूका लागि पूर्ण र सही केवाईसी रेकर्डहरू कायम राख्न असफल भएको पत्ता लगायो।
- सेबीले कम्पनीले मुख्य सूचना सुरक्षा अधिकारी (सिआइएसओ) नियुक्त गर्न र आवश्यकता अनुसार सिइआरटी-इनलाई सूचित गर्न असफल भएको पत्ता लगायो।
- तोकिएको प्राधिकरणले कम्पनी विरुद्ध नियामक निन्दा गर्न सिफारिस गरेको छ।
एआईद्वारा कागजातबाट लेखिएको, र यसको विरुद्धमा जाँच गरिएको। तलको मूल आधिकारिक छ।
मूल दस्तावेज
आदेश
2025-10-07
यो कागजात हेर्नका लागि माथिको "पिडिएफ खोल्नुहोस्" थिच्नुहोस्।
कागजात विवरणहरू
| आधिकारिक शीर्षक | स्टकहोल्डिङ सर्भिस लिमिटेड-पूर्व एसएचसीआईएल सर्भिसेस लिमिटेडको सम्बन्धमा आदेश |
| स्रोत शरीर | भारतीय प्रतिभूति र विनिमय बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन आदेशहरू |
| सन्दर्भ सङ्ख्या | WTM/AN/MIRSD/MIRSD-SEC-4/31712/2025-26 |
| स्थिति | बन्द (आदेश) |
| वर्ष | 2025 |
| बन्द गर्ने मिति | — |
| कागजातहरू | 1 |