बजारहरू प्रतिभूति र विनिमय बोर्ड
सेबीले अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार सेवाहरूका लागि ₹ 3,17 करोड सङ्कलन गरेको पत्ता लगायो
यस आदेशले मेसर्स सत्यम शिवम सुन्दरम ट्रेडिंग र सम्बद्ध व्यक्तिहरूलाई अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार सेवाहरू प्रदान गर्न र सेबी दर्ता बिना शुल्क सङ्कलन गरेकोमा सेबीको अनुसन्धानलाई सम्बोधन गर्दछ।
यो कसलाई लिएर चिन्तित छः मेसर्स सत्यम शिवम सुन्दरम ट्रेडिंग, श्री गगन चौधरी, श्री सत्यम सुमन चौधरी, श्री सुमन चौधरी
सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो
- सेबीले पत्ता लगायो कि सूचनादाताहरूले सेबीबाट पञ्जीकरणको प्रमाणपत्र प्राप्त नगरी लगानी सल्लाहकार सेवाहरू प्रदान गरे।
- अप्रिल 2022 र मार्च 2023 का बिचमा सूचनादाताहरूले अपंजीकृत सल्लाहकार शुल्कको रूपमा कुल रु. 3,17,83, 495/- सङ्कलन गरेको सेबीले अवलोकन गरेको छ।
- कोषहरू एचडीएफसी ब्याङ्क खाता (रु. 1,08,66, 705/-) र रिगी पे प्लेटफर्म (रु. 2,09,16, 790/-) मार्फत सङ्कलन गरिएको थियो।
- सूचनादाताहरूले स्टक विकल्प सल्लाहका लागि सदस्यता योजनाहरू प्रदान गर्ने टेलिग्राम च्यानलहरू सञ्चालन गरे।
- सेबीले सेबी ऐनको धारा 12 (1) र आइए रेगुलेसन, 2013 को रेगुलेसन 3 (1) को उल्लङ्घन गरेको आरोप लगाएको छ।
कागजातमा पनि
- अपंजीकृत सेवाहरूका लागि सङ्कलन गरिएको कुल रकम लगभग 3,17 करोड रुपैयाँ थियो।
- अनुसन्धानमा व्यक्तिहरूलाई वित्तीय लेनदेनसँग जोड्नका लागि एचडीएफसी ब्याङ्क, रिगी पे, टेलिग्राम र गुगलबाट क्रस-रेफरेन्सिङ डेटा समावेश थियो।
- सूचनादाताहरू लगानी सल्लाहकार वा मध्यस्थहरूका लागि सेबी डेटाबेसमा अपंजीकृत फेला परेका थिए।
यो कसरी लेखिएको थियो
हाम्रो आफ्नै कम्प्युटरमा चलिरहेको एआई मोडेलले सरकारी कागजात पढ्छ र यो सारांश लेख्छ। कसैले पनि यसलाई जाँच गरेका छैनन्।
आँकडा जाँच गरियो। यस सारांशमा प्रत्येक सङ्ख्या स्वचालित जाँचद्वारा कागजातमा फेला परेको थियो।
त्यो जाँचले तुलना गर्छ सङ्ख्याहरू केवल। यसले शब्दले कागजातले के भन्छ भन्ने कुरा पुष्टि गर्न सक्दैन-त्यसैले मूल कागजात सधैँ प्राधिकरण हुन्छ।
यो पृष्ठ मेसिनद्वारा अनुवाद गरिएको थियो; अङ्ग्रेजी पाठ र मूल कागजात आधिकारिक छन्।
मूल दस्तावेज
भारतीय प्रतिभूति र विनिमय बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन आदेशहरू
नियामक आदेश · 28 नोभेम्बर 2025
यहाँ पढ्नुहोस्
छलफल
अहिलेसम्म कसैले पनि यो दस्तावेजबारे छलफल गरेका छैनन्।