अगाडि चलिरहेको मुद्दामा सेबीले ₹ 125.25 लाख जफत गर्यो

श्री आशिष एस पारेख र सम्बन्धित संस्थाहरूद्वारा ट्रेडहरूको संदिग्ध फ्रन्ट दौडको सम्बन्धमा यो सेबीको अन्तिम आदेश हो, जहाँ उनीहरूले कथित रूपमा'बिग क्लाइन्ट'को आसन्न अर्डरहरूको बारेमा गैर-सार्वजनिक जानकारी प्रयोग गरेर मुनाफाका लागि आफ्नै ट्रेडहरू राखेका थिए।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः यो आदेश 13 वटा सूचनाहरूसित सम्बन्धित छः फ्रन्ट रनरहरू (सुश्री दीपा आशिष पारेख, सुश्री कस्मिरा जोशी, श्री निखिल हीराचन्द जैन, मेसर्स. निखिल हीराचन्द जैन एचयुएफ, मेसर्स अल्पेश हीराचन्द जैन एचयुएफ, मेसर्स नागेन्द्र एस दुबे एचयुएफ, स्वर्गीय सुश्री सुषमा नागेन्द्र दुबे उनका कानुनी उत्तराधिकारीहरू, सुश्री जागृति अतुल पिठडिया, श्री साहिल अतुल पिठडिया) र सूचना वाहकहरू (श्री आशिष एस पारेख, श्री राजेश जोशी, श्री नागेन्द्र एस दुबे, श्री चिराग अतुल पिठडिया) मार्फत। यसमा ठुलो ग्राहक, श्री परेश एन भगत र दलाल मंगल केशव वित्तीय सेवा एलएलपी (एमकेएफएस) पनि समावेश छन्।

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• 1 अप्रिल, 2021 देखि 31 डिसेम्बर, 2021 सम्मको अवधिमा बिग क्लाइन्ट (श्री परेश एन भगत) को व्यापार चलाउनका लागि नोटिसहरू संलग्न रहेको सेबीले पत्ता लगायो।
• सेबीले फ्रन्ट दौड गतिविधिको विशिष्ट बाय-बाय-सेल र सेल-सेल-बाय अर्डरहरूको ढाँचा पहिचान गर्यो।
• सेबीले निर्धारण गर्यो कि सूचना वाहकहरू (एमकेएफएसका डिलरहरू) ले गैर-सार्वजनिक जानकारी फ्रन्ट रनरहरूलाई पास गरे जसले ठुला ग्राहकको अर्डर अघि अर्डरहरू राखे।
• डिसेम्बर 26,2022 को एक अन्तरिम आदेशले सूचनाहरूलाई प्रतिभूतिहरू किन्न, बेच्न वा लेनदेन गर्नबाट रोकेको थियो।
• सेबीले अवैध लाभका रूपमा आईएनआर 125.25 लाखहरू जफत गर्न निर्देशन दियो, जुन सूचनाहरूद्वारा एस्क्रो खातामा जम्मा गरिएको थियो।
• सेबीले ब्याङ्क र डिपोजिटरीहरूलाई खाताहरू फ्रिज गर्न र सूचनाहरूका लागि प्रतिभूति वा म्युचुअल फन्ड एकाइहरूको स्थानान्तरण रोक्न निर्देशन दियो।
• यो आदेश सेबी ऐन, 1992 को धारा 11 र 11बी र पिएफयुटिपी नियम, 2003 अन्तर्गतको अन्तिम आदेश हो।

कागजातमा पनि

• अन्तरिम आदेशमा प्रथम दृष्टिले प्राप्त निष्कर्षहरूको आधारमा अवैध लाभको रूपमा INR 125.25 लाखको रकम जफत गरिएको थियो।
• अनुसन्धानले इक्विटी र व्युत्पन्न दुवै खण्डहरू समेटेको थियो।
• अनुसन्धान चरणमा प्रारम्भिक अन्तरिम आदेशभन्दा बाहिर दुई अतिरिक्त संस्थाहरू (सुश्री कस्मिरा जोशी र श्री राजेश जोशी) थपिए।
• एक अग्रगामी धावक (सुश्री दीपा आशिष पारेख) का लागि व्यापारिक निर्णयहरू उनका पति (श्री आशिष एस पारेख) ले लिएका थिए, जो एक सूचना वाहक थिए।