सेबीले ओभरल्यापिङ स्टक विकल्प अवधिका लागि विनवे रिसर्चले शुल्क लिएको पत्ता लगायो

यस आदेशले विनवे रिसर्च (मालिक श्री अङ्कुर जैन), एक दर्ता गरिएको लगानी सल्लाहकारद्वारा नियामक उल्लङ्घनहरूलाई सम्बोधन गर्दछ, ओभरल्यापिङ सेवा अवधिका लागि शुल्क लिने, व्यक्तिगत खाताहरूमा ग्राहक कोष प्राप्त गर्ने, र रेकर्डहरू कायम राख्न वा उजुरीहरू समाधान गर्न असफल हुने जस्ता मुद्दाहरूसँग सम्बन्धित।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः विनवे रिसर्च-मालिक श्री अङ्कुर जैन (सेबी दर्ता नम्बर INA000007492)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले पत्ता लगायो कि सूचनादाताले समान उत्पादन (स्टक विकल्प) का लागि ओभरल्यापिङ अवधिका लागि शुल्क लिन्छ।
• सेबीले सूचना प्राप्तकर्ताले एक कर्मचारीको व्यक्तिगत ब्याङ्क खातामा ग्राहकबाट पैसा प्राप्त गरेको पत्ता लगायो।
• सूचना प्राप्तकर्ताले कल रेकर्डहरू कायम राख्न र सेबीमा पेस गर्न असफल भएको सेबीले पत्ता लगायो।
• सेबीले सूचनादाताले स्कोर्सका उजुरीहरू समाधान नगरेको पत्ता लगायो।
• मनोनीत प्राधिकरणले सूचना प्राप्तकर्ताविरुद्ध'नियामक निन्दा'गर्न सिफारिस गरेको छ।
• यो आदेश नोभेम्बर 18,2024 को सोधपुछ रिपोर्टमा आधारित छ।

कागजातमा पनि

• तोकिएको प्राधिकरणले उल्लङ्घनका घटनाहरूको सङ्ख्या थोरै रहेको र यसमा संलग्न मूल्य कम रहेको उल्लेख गरेको छ।
• सूचना प्राप्तकर्ताले तर्क गरे कि पूर्व कर्मचारीहरूले कोष प्राप्त गर्न कम्पनीको प्रमाणहरूको दुरुपयोग गरे, तर सेबीको निष्कर्षहरूले सूचना प्राप्तकर्ताविरुद्ध उल्लङ्घन स्थापित भएको सङ्केत गर्दछ।
• सूचनादाताले प्राविधिक विफलताहरू र सेबी परामर्श कागजातहरू उद्धृत गर्दै कल रेकर्ड उल्लङ्घनको विरोध गरे, तर गैर-अनुपालनको निष्कर्ष डिएको रिपोर्टमा खडा छ।