सेबीले अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार मामिलामा ₹ 1.7 करोड फिर्ता गर्ने आदेश दिएको छ।

यो अन्तिम आदेशले श्री माधव तिवारीले आफ्नो ब्याङ्क स्टेटमेन्ट र प्रमाणको समीक्षा गरेपछि फिर्ती रकमको पुनः परिमाण निर्धारण गर्न प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एसएटी) को निर्देशनपछि अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार गतिविधिहरूबाट गरेको अवैध लाभको विशिष्ट रकम निर्धारण गर्दछ।

श्री माधव तिवारी (Divinecommodity.co का मलिक)

• सेबीले पत्ता लगायो कि नोटिसीले अपंजीकृत लगानी सल्लाहकारको रूपमा काम गऱ्यो र छलपूर्वक ग्यारेन्टी गरिएको फिर्ताको आश्वासन दियो।
• सूचना प्राप्तकर्ताले विशेष गरी वित्तीय वर्ष 2020-21 र वित्तीय वर्ष 2022-23 बीचको सल्लाहकार सेवाहरूका लागि INR 9,66,207 सङ्कलन गरेको स्वीकार गरे।
• सूचना प्राप्तकर्ताले अन्य आय (एसईओ, घर जग्गा, ज्योतिष) कुल INR 1,52,84, 893 सल्लाहकार शुल्कबाट अलग भएको दाबी गरे।
• सेबीले अपंजीकृत सल्लाहकार गतिविधिहरूका लागि लगानीकर्ताहरूबाट प्राप्त रकम फिर्ता गर्न सूचना प्राप्तकर्तालाई निर्देशन दियो।
• सूचना प्राप्तकर्तालाई 2 वर्षका लागि वा पुनः भुक्तानी रिपोर्ट दर्ता नभएसम्म, जुन पछि होस्, प्रतिभूति बजारमा पहुँच गर्न प्रतिबन्ध लगाइएको थियो।
• SEBI ऐनको धारा 15EB अन्तर्गत धारा 15HA अन्तर्गत INR 5,00,000 र INR 1,00,000 को जरिवाना लगाइएको थियो।
• एसएटीले दण्डलाई कायम राख्यो तर बैंक प्रविष्टिहरूको सूचना प्राप्तकर्ताको स्पष्टीकरणको आधारमा फिर्ती रकमको परिमाणमा पुनर्विचार गर्न सेबीलाई निर्देशन दियो।

एआईद्वारा कागजातबाट लेखिएको, र यसको विरुद्धमा जाँच गरिएको। तलको मूल आधिकारिक छ।

मूल दस्तावेज