सेबीले अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार मामिलामा ₹ 1.7 करोड फिर्ता गर्ने आदेश दिएको छ।

यो अन्तिम आदेशले श्री माधव तिवारीले आफ्नो ब्याङ्क स्टेटमेन्ट र प्रमाणको समीक्षा गरेपछि फिर्ती रकमको पुनः परिमाण निर्धारण गर्न प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एसएटी) को निर्देशनपछि अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार गतिविधिहरूबाट गरेको अवैध लाभको विशिष्ट रकम निर्धारण गर्दछ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः श्री माधव तिवारी (Divinecommodity.co का मलिक)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले पत्ता लगायो कि नोटिसीले अपंजीकृत लगानी सल्लाहकारको रूपमा काम गऱ्यो र छलपूर्वक ग्यारेन्टी गरिएको फिर्ताको आश्वासन दियो।
• सूचना प्राप्तकर्ताले विशेष गरी वित्तीय वर्ष 2020-21 र वित्तीय वर्ष 2022-23 बीचको सल्लाहकार सेवाहरूका लागि INR 9,66,207 सङ्कलन गरेको स्वीकार गरे।
• सूचना प्राप्तकर्ताले अन्य आय (एसईओ, घर जग्गा, ज्योतिष) कुल INR 1,52,84, 893 सल्लाहकार शुल्कबाट अलग भएको दाबी गरे।
• सेबीले अपंजीकृत सल्लाहकार गतिविधिहरूका लागि लगानीकर्ताहरूबाट प्राप्त रकम फिर्ता गर्न सूचना प्राप्तकर्तालाई निर्देशन दियो।
• सूचना प्राप्तकर्तालाई 2 वर्षका लागि वा पुनः भुक्तानी रिपोर्ट दर्ता नभएसम्म, जुन पछि होस्, प्रतिभूति बजारमा पहुँच गर्न प्रतिबन्ध लगाइएको थियो।
• SEBI ऐनको धारा 15EB अन्तर्गत धारा 15HA अन्तर्गत INR 5,00,000 र INR 1,00,000 को जरिवाना लगाइएको थियो।
• एसएटीले दण्डलाई कायम राख्यो तर बैंक प्रविष्टिहरूको सूचना प्राप्तकर्ताको स्पष्टीकरणको आधारमा फिर्ती रकमको परिमाणमा पुनर्विचार गर्न सेबीलाई निर्देशन दियो।

कागजातमा पनि

• प्रारम्भिक सेबी आदेश (सेप्टेम्बर 2024) ले आईएनआर 1,70,12, 615 फिर्ता गर्न निर्देशन दिएको थियो, जसलाई सूचनादाताले केवल आईएनआर 9,66,207 सल्लाहकार सेवाहरूका लागि भएको दाबी गर्दै विवाद गरेको थियो।
• एसएटी आदेश (सेप्टेम्बर 2025) ले दण्डलाई कायम राख्यो तर फिर्ती रकमको परिमाण पुनः मूल्याङ्कनका लागि सेबीलाई फिर्ता पठायो।
• सूचनादाताले एसईओ, घर जग्गा, र ज्योतिष सहित धेरै व्यवसायहरू सञ्चालन गरे, जुन उनले अवैध सल्लाहकार गतिविधिहरूबाट फरक रहेको तर्क गरे।