सेबीले साई कुशल अनुसन्धान लगानी सल्लाहकारले नियमहरूको उल्लङ्घन गरेको पत्ता लगायो

यस आदेशले साई प्रोफिशियन्ट रिसर्च इन्भेस्टमेन्ट एडभाइजरी र यसको मालिक, सुश्री मीशिका विश्वकर्मा, आश्वस्त रिटर्नको वाचा गर्ने, ग्राहकहरूसँग अनुचित व्यवहार गर्ने, र सेबीसँग सहयोग गर्न असफल हुने सहित सेबी नियमहरूको कथित उल्लङ्घनको सम्बन्धमा अनुसन्धानलाई सम्बोधन गर्दछ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः साई कुशल अनुसन्धान लगानी सल्लाहकार, मालिक-सुश्री मीशिका विश्वकर्मा (सेबी दर्ता नम्बर INA000002504)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले उच्च प्रतिफलको आश्वासन दिने र अपंजीकृत लगानी सल्लाहकारबाट पैसा प्राप्त गर्ने आरोपहरूको जाँच गऱ्यो।
• सेबीले ग्राहकहरूसँग अनुचित व्यवहार गर्ने आरोपहरूको जाँच गऱ्यो, जसमा विभिन्न बहानामा पैसा उठाउँदै र भुक्तान गरिएको रकम जफत गर्ने धम्की दिइएको थियो।
• सेबीले निर्दिष्ट समयसीमाभित्र ग्राहकका उजुरीहरू समाधान गर्न असफल भएको आरोपहरूको जाँच गऱ्यो।
• सेबीले दर्ता गरिएको कार्यालय ठेगानामा परिवर्तन र वेबसाइटमा यो ठेगानाको खुलासा नगर्ने सम्बन्धमा सामग्री जानकारी पेश गर्न असफल भएको आरोपहरूको जाँच गर्यो।
• मनोनीत प्राधिकरण (डिए) ले सूचना प्राप्तकर्तालाई दिइएको दर्ता प्रमाणपत्र रद्द गर्न सिफारिस गरेको छ।
• सूचना प्राप्तकर्तालाई व्यक्तिगत सुनुवाइको अवसर प्रदान गरिएको थियो र कारण देखाउनुहोस् सूचना र सोधपुछ पछिको कारण देखाउनुहोस् सूचनामा जवाफहरू पेश गरिएको थियो।

कागजातमा पनि

• यो आदेश तोकिएको प्राधिकरणद्वारा पेस गरिएको डिसेम्बर 24,2024 (पृष्ठभूमिमा सन्दर्भित) र जुलाई 18,2024 (निष्कर्षहरूमा सन्दर्भित) को सोधपुछ रिपोर्टमा आधारित छ।
• उजुरीकर्ताहरूले भरपर्दो इमेल र ह्वाट्सअ्याप च्याटहरू नक्कली वा मनगढन्त भएको र कुनै सुनिश्चित फिर्ताको वाचा गरिएको दाबी गर्दै सूचनादाताले आरोपहरूको विवाद गरे।
• सूचनादाताले केही कार्यहरू तेस्रो-पक्ष सहयोगी सुश्री माधुरी गर्गलाई आउटसोर्स गरिएको र संस्था'श्री साई प्रोफिशियन्ट फाइनान्सियल सर्भिसेस'अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार नभएको दाबी गरे।