लाभको ग्यारेन्टी र शुल्क उल्लङ्घनका कारण सेबीले क्यापिटलभियाको सल्लाहकारको दर्ता रद्द गरेको छ।

यो आदेशले ग्राहकहरूलाई नाफाको ग्यारेन्टी दिने र उपयुक्तता र प्रकटीकरण मापदण्डहरू पालना गर्न असफल हुने सहित धेरै नियामक उल्लङ्घनहरू फेला पारेको निरीक्षणपछि क्यापिटालभिया ग्लोबल रिसर्च लिमिटेडका लागि लगानी सल्लाहकार दर्ता रद्द गर्न सम्बोधन गर्दछ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः क्यापिटालभिया ग्लोबल रिसर्च लिमिटेड

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले सूचना प्राप्तकर्ताको लगानी सल्लाहकार दर्ता प्रमाणपत्र (आइएनए200001512) रद्द गर्न सिफारिस गरेको छ।
• सेबीले पत्ता लगायो कि सूचना प्राप्तकर्ताले ग्राहकहरूलाई नाफा वा फिर्ताको ग्यारेन्टी दिन्छ।
• सेबीले नोटिसीले ग्राहकहरूबाट अनुचित शुल्क लिएको पत्ता लगायो।
• सूचना प्राप्तकर्ताले उचित जोखिम प्रोफाइल र उपयुक्तता मूल्याङ्कन गर्न असफल भएको सेबीले पत्ता लगायो।
• सेबीले पत्ता लगायो कि सूचना प्राप्तकर्ताले ग्राहकहरूलाई आवश्यक खुलासा गर्न असफल भयो।
• सेबीले नोटिसीको दर्ता अप्रिल 8,2024 मा समाप्त भएको र नवीकरण नगरिएको उल्लेख गरेको छ।
• अन्य धेरै कथित उल्लङ्घनहरू, जस्तै कृत्रिम मात्रा उत्पादन गर्ने र प्रमाणीकरण आवश्यकताहरूको गैर-अनुपालन, तोकिएको प्राधिकरणद्वारा हटाइयो।

कागजातमा पनि

• अप्रिल 1,2020 देखि मार्च 31,2021 सम्मको अवधिलाई समेट्ने निरीक्षणको आधारमा कार्यवाही सुरु गरिएको थियो।
• सूचना प्राप्तकर्ताको दर्ता प्रमाणपत्र अन्तिम आदेश अघि नै समाप्त भइसकेको थियो, जसलाई सेबीले रद्द गर्न सिफारिस गर्ने कारकको रूपमा उद्धृत गरेको थियो।