सर्वोत्तम सेक्युरिटीज अर्डरहरू प्रयोग गरेर सन्नी भाटियाद्वारा फ्रन्ट-रनको अनुसन्धान गर्दै सेबी

यो आदेशले एक दलाल डिलरको नेतृत्वमा व्यक्तिहरूको समूह, गैरकानुनी नाफा प्राप्त गर्न ठुलो ग्राहक, सर्वोट्टम सेक्युरिटीज प्राइभेट लिमिटेडको अगाडि अर्डरहरू राखेर फ्रन्ट-रनिङ ट्रेडहरूमा संलग्न रहेको आरोपहरूमा सेबीको अनुसन्धानलाई सम्बोधन गर्दछ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः श्री सन्नी भाटिया, श्रीमती सुरभी चोपडा भाटिया, श्रीमती ममता रानी, श्री कुमार अशोक, सर्वोत्तम सेक्युरिटीज प्राइभेट लिमिटेड, फाइन्डोक इन्भेस्टमार्ट प्राइभेट लिमिटेड, कोटक सेक्युरिटीज लिमिटेड

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले आरोप लगायो कि सूचनादाता नम्बर 1 (श्री सन्नी भाटिया) ले इक्विटी डेरिभेटिभ्स सेगमेन्टमा फ्रन्ट-रन ट्रेडहरूमा सर्वोत्तम सेक्युरिटीजको आसन्न अर्डरहरूको बारेमा गैर-सार्वजनिक जानकारी प्रयोग गरे।
• अनुसन्धान अवधिले जनवरी 1,2018 देखि डिसेम्बर 31,2022 सम्म समेटेको थियो।
• सेबीले आरोप लगायो कि सूचनादाताहरूले 898 वटा मामिलामा INR 326.54 लाखको सकारात्मक वर्ग-अन्तर कमाएका छन्।
• यस योजनाको परिणामस्वरूप ₹ 264.79 लाखको गैरकानुनी लाभ भएको सेबीले आरोप लगायो।
• कारण देखाउनुहोस् सूचना (एससीएन) नोभेम्बर 28,2025 मा जारी गरिएको थियो, र डिसेम्बर 2025/जनवरी 2026 मा सूचनादाताहरूलाई प्रदान गरिएको थियो।
• 4 मार्च 2026 मा एउटा सुनुवाइको आयोजना गरिएको थियो, जहाँ सबै सूचनादाताहरूको तर्फबाट सूचनादाता नम्बर 1 उपस्थित थिए।
• प्रदान गरिएको अर्डर पाठ काटिएको छ र यसमा सेबीद्वारा जारी गरिएको अन्तिम निष्कर्ष, दण्ड, वा निर्देशनहरू समावेश हुँदैनन्।

कागजातमा पनि

• प्रदान गरिएको पाठले केवल पृष्ठभूमि, आरोपहरू, र प्रक्रियात्मक इतिहास समावेश गर्दछ; यसले सेबीको अन्तिम निष्कर्ष वा कुनै पनि लगाइएका दण्डहरू बताउँदैन।
• सूचना प्राप्तकर्ताहरू परिवारका सदस्यहरू (पति, पत्नी, आमा, बुबा) भएको आरोप लगाइएको छ जसले प्राथमिक सूचना प्राप्तकर्ताद्वारा व्यवस्थित खाताहरूमार्फत व्यापार गरेका थिए।
• कथित फ्रन्ट-रनिङ इक्विटी डेरिभेटिभ्स सेगमेन्टमा भएको थियो।