सुनिश्चित रिटर्न उल्लङ्घनमा स्ट्रीटगेन्स रिसर्च सर्भिसविरुद्ध सेबीले अन्तिम आदेश जारी गरेको छ।

यो सेबीद्वारा स्ट्रिटगेन्स रिसर्च सर्भिस, एक दर्ता गरिएको अनुसन्धान विश्लेषकको सम्बन्धमा अन्तिम आदेश हो, जसमा सुनिश्चित रिटर्न, गलत बिक्री, र निरीक्षणको क्रममा पहिचान गरिएको अनुपालन विफलताहरू प्रदान गर्न सम्बन्धित नियमहरूको कथित उल्लङ्घनको बारेमा उल्लेख छ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः स्ट्रिटगेन्स रिसर्च सर्भिसेस (अनुसन्धान विश्लेषक, मालिकः कुमार भेङ्कटरामेगौडा सन्तोष)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले पत्ता लगायो कि सूचना प्राप्तकर्ताले ग्राहकहरूलाई फिर्ती वा नोक्सान रिकभरीको आश्वासन प्रदान गर्यो, उनीहरूलाई प्रतिभूतिमा लेनदेन गर्न भ्रामक बनायो।
• सेबीले पत्ता लगायो कि सूचनादाताले सोसल मिडियामा अनुसन्धान कलहरूको विगतको प्रदर्शनको विज्ञापन गरेको थियो।
• सेबीले पत्ता लगायो कि सूचना प्राप्तकर्ताले बिक्री कार्यकारीहरूका लागि प्रोत्साहन संरचना कायम राख्यो जसले ग्राहकहरूको जोखिम प्रोफाइलका लागि उपयुक्त नभएका उत्पादनहरू बेच्न प्रोत्साहित गऱ्यो।
• सूचना प्राप्तकर्ताले इलेक्ट्रोनिक रूपमा राखिएका अनुसन्धान प्रतिवेदनहरूमा डिजिटल रूपमा हस्ताक्षर गर्न असफल भएको सेबीले पत्ता लगायो।
• नामित प्राधिकरणले'नियामक निन्दा'र एक महिनाका लागि नयाँ ग्राहकहरू लिन निषेध गर्न सिफारिस गरेको छ।
• यो आदेश सेबी ऐनको धारा 12 (3) र सेबी (मध्यस्थता) नियम, 2008 को नियम 27 अन्तर्गत जारी गरिएको हो।

कागजातमा पनि

• निरीक्षण अवधिले अप्रिल 1,2022 देखि मार्च 14,2024 सम्म समेटेको थियो।
• आदेश एक'अन्तिम आदेश'हो, जसले कार्यवाहीको समापनलाई सङ्केत गर्दछ, यद्यपि'आदेश'खण्ड (खण्ड एफ) मा सेबीद्वारा लगाइएको विशिष्ट अन्तिम जरिवाना डीएको सिफारिसभन्दा बाहिर प्रदान गरिएको छरिएको पाठमा पूर्ण रूपमा विस्तृत छैन।
• सूचनादाताले निष्कर्षहरूको विरोध गर्दै तर्क गरे कि बयानहरू ग्यारेन्टीको सट्टा सम्भावनाको सूचक थिए र जोखिम खुलासाहरू अनबोर्डिंगको समयमा गरिएको थियो।