सेबीले 0.04% खुला प्रस्तावमा एएफसीओ क्यापिटलले नियम उल्लङ्घन गरेको पत्ता लगायो

यो आदेशले एएफसीओ क्यापिटल इन्डिया प्राइभेट लिमिटेड, एक दर्ता गरिएको मर्चेन्ट बैंकरद्वारा मानक जुत्ता सोल एन्ड मोल्ड (इन्डिया) लिमिटेडका लागि खुला प्रस्तावको समयमा यसको आचरणको सम्बन्धमा नियामक उल्लङ्घनहरूलाई सम्बोधन गर्दछ। सेबीले अपर्याप्त परिश्रम, कर्मचारीहरूको गलत प्रतिनिधित्व, र मूल अनुपालन कार्यहरूको आउटसोर्सिङको आरोपहरूको जाँच गर्यो।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः मेसर्स एएफसीओ क्यापिटल इन्डिया प्राइभेट लिमिटेड (सेबी दर्ता नम्बरः आइएनएम000012555); श्री एसएसआरके मोहन बाबु (सल्लाहकार/अधिकृत हस्ताक्षरकर्ताको रूपमा सन्दर्भित); स्ट्यान्डर्ड शू सोल एन्ड मोल्ड (इन्डिया) लिमिटेड (खुला प्रस्तावको लक्षित कम्पनी)।

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले सूचनादाताले मर्चेन्ट ब्याङ्कर्स रेगुलेसन, मध्यस्थी रेगुलेसन, पिएफयुटिपी रेगुलेसन र पिआइटी रेगुलेसनको प्रावधान उल्लङ्घन गरेको पत्ता लगायो।
• विशिष्ट निष्कर्षहरूमा अधिग्रहणकर्ताको पृष्ठभूमिको बारेमा खुलासाहरूमा स्वतन्त्र व्यावसायिक निर्णय प्रयोग गर्न असफलता समावेश छ।
• सेबीले पत्ता लगायो कि नोटिसीले श्री एसएसआरके मोहन बाबूलाई एस्क्रो सम्झौतामा निर्देशकको रूपमा गलत प्रतिनिधित्व गरेको थियो।
• कर्मचारी वा प्रमुख प्रबन्धकीय कर्मचारी नभएका श्री मोहन बाबुलाई सूचना प्राप्तकर्ताले मुख्य गतिविधिहरू र महत्त्वपूर्ण अनुपालन कार्यहरू आउटसोर्स गरेको सेबीले पत्ता लगायो।
• मनोनीत प्राधिकरणले सूचना प्राप्तकर्तालाई दुई महिनाका लागि नयाँ व्यापारी बैंकरको कार्यभार लिनबाट निषेध गर्न सिफारिस गरेको छ।
• सूचनादाताले उल्लङ्घनहरू प्राविधिक थिए, कुनै पनि लगानीकर्ताले मौद्रिक घाटा भोगेनन् र जरिवाना असमान थियो भनी तर्क गरे।

कागजातमा पनि

• खुला प्रस्तावमा केवल 5 लगानीकर्ताहरू र 2,100 इक्विटी सेयरहरू समावेश थिए, जसले लक्षित कम्पनीको कुल सेयर पूँजीको 0.04% प्रतिनिधित्व गर्दछ।
• सूचना प्राप्तकर्ताले असाइनमेन्टका लागि रु. 3,50,000 को व्यावसायिक शुल्क प्राप्त गरे।
• अप्रिल 1,2022 देखि अगस्ट 31,2024 सम्मको अवधिमा अक्टोबर 25,2024 मा गरिएको निरीक्षणको आधारमा कार्यवाही सुरु गरिएको थियो।
• एक अनुपालन अधिकारी नियुक्त भइरहेको बेला कागजातहरूमा हस्ताक्षर गर्न र एस्क्रो खाता सञ्चालन गर्न श्री मोहन बाबुलाई अन्तरिम उपायको रूपमा नियुक्त गरिएको सूचनादाताले दाबी गरे।