सेबीले ग्रोथलिफ्टले केवाईसी मापदण्ड, शुल्क सीमा र एएमएल रिपोर्टिङ उल्लङ्घन गरेको पत्ता लगायो।

यो आदेशले केवाईसी मापदण्ड, कर्मचारी योग्यता आवश्यकताहरू, शुल्क सीमाहरू, र एन्टी-मनी लान्डरिङ रिपोर्टिङ दायित्वहरूको कथित उल्लङ्घनका लागि ग्रोथलिफ्ट इन्भेस्टमेन्ट एडभाइजरीज प्राइभेट लिमिटेड विरुद्धको सेबीको निर्णय कार्यवाहीको विवरण दिन्छ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः ग्रोथलिफ्ट इन्भेस्टमेन्ट एडभाइजरीज प्राइभेट लिमिटेड

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सिकेवाईसी र केआरएमा दर्ता प्राप्त नगरेकोमा केवाईसी मापदण्ड (सेबी मास्टर सर्कुलरको प्यारा 113-119) को उल्लङ्घन गरेको आरोप लगाइएको छ।
• 98 जना ग्राहक-सामना गर्ने कर्मचारी र एक अनुसन्धान सहायकलाई आवश्यक योग्यता वा सेबी/बीएएसएललाई सूचित नगरी नियुक्त गरेकोमा आइए नियम, 2013 को नियम 7 (1) (सी) को उल्लङ्घन गरेको आरोप लगाइएको छ।
• 16 ग्राहकहरूलाई प्रति वर्ष ₹ 1,25,000 भन्दा बढी शुल्क लिने र प्यान विवरणहरू बिना 3 ग्राहकहरूबाट ₹ 1,90,678 सङ्कलन गर्ने IA नियमहरू, 2013 को नियमन 15A को उल्लङ्घन गरेको आरोप लगाइएको छ।
• एफआईयू-आइएनडीमा प्रधान अधिकारी र मनोनीत निर्देशकको नियुक्तिलाई सूचित गर्न असफल भएकोमा एएमएल/सीएफटी दिशानिर्देशहरू (खण्ड 61 र 62) को उल्लङ्घन गरेको आरोप लगाइएको छ।
• SEBI अधिनियम, 1992 को धारा 15EB अन्तर्गत निर्णय सुरु गरियो।

कागजातमा पनि

• निरीक्षण अवधिले अप्रिल 1,2022 देखि अक्टोबर 31,2023 सम्म समेटेको थियो।
• कम्पनीले आरोप लगायो कि यसका 98 जना कर्मचारीहरू नयाँ ग्राहकहरूलाई अनबोर्ड गर्नका लागि मात्र जिम्मेवार थिए, लगानी सल्लाह होइन, तर सेबीले अनुमान गर्यो कि उनीहरूलाई लगानी सल्लाह (पिएआईए) सँग सम्बन्धित व्यक्ति मानिन्छ।
• कम्पनीले निरीक्षणपछि सिकेवाईसी दर्ता (इन्स्टिट्युसन कोडः आइएन7713) प्राप्त गरेको दाबी गरेको छ, जुन प्रारम्भिक निष्कर्षहरूमा उपस्थित थिएन।