सेबीले गुडविल वेल्थबाट पूर्व-अर्डर पुष्टि नभएको 50 वटा अर्डर फेला पारेको छ।

यस आदेशले अप्रिल 2024 देखि जुलाई 2025 सम्म विषयगत निरीक्षणको क्रममा अर्डर पुष्टिकरण, उजुरी निवारण, र मुख्य कार्यहरूको आउटसोर्सिङ सम्बन्धी नियामक प्रावधानहरूको कथित उल्लङ्घनका लागि गुडविल वेल्थ म्यानेजमेन्ट प्राइभेट लिमिटेड (जिएमडब्ल्यूपीएल) विरुद्ध सेबीको निर्णय कार्यवाहीको विवरण दिन्छ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः गुडविल वेल्थ म्यानेजमेन्ट प्राइभेट लिमिटेड (जिएमडब्ल्यूपीएल)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले आरोप लगायो कि जिएमडब्ल्यूपीएलले 15 ग्राहकहरू (281 अर्डरहरूको नमूना मध्ये) द्वारा राखिएका 50 अर्डरहरूका लागि पूर्व-अर्डर पुष्टिकरण वा दस्तावेजी प्रमाणहरू कायम राख्न असफल भयो।
• सेबीले आरोप लगायो कि जीएमडब्ल्यूपीएलले सेबी मास्टर सर्कुलरको खण्ड 86.5.1 उल्लङ्घन गर्दै अधिकृत व्यक्ति (एपी) लाई गुनासो निवारणको आफ्नो मुख्य अनुपालन कार्य आउटसोर्स गऱ्यो।
• सेबीले आरोप लगायो कि जिएमडब्ल्यूपीएल उजुरी निवारणका लागि पूर्ण वृत्तचित्र रेकर्डहरू कायम राख्न असफल भयो, विशेष गरी उपलब्ध सञ्चार रेकर्डहरू बिना उजुरीहरू फिर्ता लिने ढाँचालाई नोट गर्दै।
• सेबीले आरोप लगायो कि जिएमडब्ल्यूपीएलले भुक्तानी गरेर अनधिकृत व्यापारसँग सम्बन्धित 37 वटा उजुरीहरू समाधान गऱ्यो, जसलाई सेबीले आन्तरिक नियन्त्रणमा त्रुटिहरूको स्वीकृतिका रूपमा हेरेको थियो।
• सेबीले जिएमडब्ल्यूपीएलको जवाफलाई अस्वीकार गऱ्यो र सुधारात्मक कार्यहरू (जस्तै केन्द्रीकृत पिओसी प्रणाली र प्रतिबन्धित एपी पहुँच) दावी गऱ्यो किनभने तिनीहरू निरीक्षण अवलोकनहरू गरेपछि मात्र कार्यान्वयन गरिएको थियो।
• आदेशले स्टक ब्रोकरहरूका लागि सेबी मास्टर सर्कुलरको धारा 35.2,35.3,35.4,35.5, र 86.5.1 को उल्लङ्घनको साथसाथै विशिष्ट एनएसई नियमहरू र स्टक ब्रोकरहरूका लागि आचार संहिताको उल्लङ्घन गरेको उल्लेख गर्दछ।

कागजातमा पनि

• निरीक्षण अवधिले अप्रिल 1,2024 देखि जुलाई 31,2025 सम्म समेटेको थियो।
• सेबीले उल्लेख गर्यो कि जिएमडब्ल्यूपीएलले भुक्तानीको माध्यमबाट 37 अनधिकृत व्यापारिक उजुरीहरू समाधान गर्यो, जसलाई सेबीले मान्य ग्राहक प्राधिकरण सुनिश्चित गर्नमा गम्भीर कमजोरीहरू प्रतिबिम्बित गरेको छ।
• आदेशमा भनिएको छ कि दाबी गरिएको सफ्टवेयर माइग्रेसन मुद्दाको कारण 50 वटा अर्डरहरूका लागि जिएमडब्ल्यूपीएलको जवाफ स्वीकार गरिएको थिएन, जबकि यो 83 वटा अर्डरहरूका लागि स्वीकार गरिएको थियो जहाँ पूर्व-अर्डर पुष्टिकरणहरू प्रदान गरिएको थियो।