सेबीले गुडविल वेल्थबाट पूर्व-अर्डर पुष्टि नभएको 50 वटा अर्डर फेला पारेको छ।

यस आदेशले अप्रिल 2024 देखि जुलाई 2025 सम्म विषयगत निरीक्षणको क्रममा अर्डर पुष्टिकरण, उजुरी निवारण, र मुख्य कार्यहरूको आउटसोर्सिङ सम्बन्धी नियामक प्रावधानहरूको कथित उल्लङ्घनका लागि गुडविल वेल्थ म्यानेजमेन्ट प्राइभेट लिमिटेड (जिएमडब्ल्यूपीएल) विरुद्ध सेबीको निर्णय कार्यवाहीको विवरण दिन्छ।

गुडविल वेल्थ म्यानेजमेन्ट प्राइभेट लिमिटेड (जिएमडब्ल्यूपीएल)

• सेबीले आरोप लगायो कि जिएमडब्ल्यूपीएलले 15 ग्राहकहरू (281 अर्डरहरूको नमूना मध्ये) द्वारा राखिएका 50 अर्डरहरूका लागि पूर्व-अर्डर पुष्टिकरण वा दस्तावेजी प्रमाणहरू कायम राख्न असफल भयो।
• सेबीले आरोप लगायो कि जीएमडब्ल्यूपीएलले सेबी मास्टर सर्कुलरको खण्ड 86.5.1 उल्लङ्घन गर्दै अधिकृत व्यक्ति (एपी) लाई गुनासो निवारणको आफ्नो मुख्य अनुपालन कार्य आउटसोर्स गऱ्यो।
• सेबीले आरोप लगायो कि जिएमडब्ल्यूपीएल उजुरी निवारणका लागि पूर्ण वृत्तचित्र रेकर्डहरू कायम राख्न असफल भयो, विशेष गरी उपलब्ध सञ्चार रेकर्डहरू बिना उजुरीहरू फिर्ता लिने ढाँचालाई नोट गर्दै।
• सेबीले आरोप लगायो कि जिएमडब्ल्यूपीएलले भुक्तानी गरेर अनधिकृत व्यापारसँग सम्बन्धित 37 वटा उजुरीहरू समाधान गऱ्यो, जसलाई सेबीले आन्तरिक नियन्त्रणमा त्रुटिहरूको स्वीकृतिका रूपमा हेरेको थियो।
• सेबीले जिएमडब्ल्यूपीएलको जवाफलाई अस्वीकार गऱ्यो र सुधारात्मक कार्यहरू (जस्तै केन्द्रीकृत पिओसी प्रणाली र प्रतिबन्धित एपी पहुँच) दावी गऱ्यो किनभने तिनीहरू निरीक्षण अवलोकनहरू गरेपछि मात्र कार्यान्वयन गरिएको थियो।
• आदेशले स्टक ब्रोकरहरूका लागि सेबी मास्टर सर्कुलरको धारा 35.2,35.3,35.4,35.5, र 86.5.1 को उल्लङ्घनको साथसाथै विशिष्ट एनएसई नियमहरू र स्टक ब्रोकरहरूका लागि आचार संहिताको उल्लङ्घन गरेको उल्लेख गर्दछ।

एआईद्वारा कागजातबाट लेखिएको, र यसको विरुद्धमा जाँच गरिएको। तलको मूल आधिकारिक छ।

मूल दस्तावेज