सेबीले व्यापारिक टर्मिनल दुरुपयोग, क्रस-एन्टिटी एपी सञ्चालनहरूका लागि ओर्टेम सेक्युरिटीहरूको निरीक्षण गर्दछ

यो आदेशले व्यापारिक टर्मिनलहरूको दुरुपयोग र यसको अधिकृत व्यक्तिहरू (एपी) को अनिवार्य निरीक्षण गर्न असफल भएको सम्बन्धमा नियमहरूको कथित उल्लङ्घनका लागि एक दर्ता गरिएको स्टक ब्रोकर ओर्टेम सेक्युरिटीज लिमिटेडको सम्बन्धमा सेबीद्वारा निर्णयलाई सम्बोधन गर्दछ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः ओर्टेम सेक्युरिटीज लिमिटेड (प्यान-एएएसीओ3435सी); आशिष रुस्तगी (अधिकृत व्यक्ति); ट्विंकल स्टक कन्सल्टन्ट्स प्राइभेट लिमिटेड; सन्दीप कुमार सिन्हा; मनीष रुस्तगी

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले अप्रिल 2023 देखि नोभेम्बर 2024 सम्म एनएसईसँग संयुक्त रूपमा विषयगत निरीक्षण गरेको थियो।
• सेबीले अधिकृत कर्मचारीहरू (विशेष गरी सन्दीप कुमार सिन्हा र मनिष रुस्तागी) बाहेक अन्य व्यक्तिहरूले व्यापारिक टर्मिनलहरूको दुरुपयोग गरेको आरोप लगाएको छ।
• ओर्टम सेक्युरिटीज लिमिटेडले विगत 3 वर्षमा आफ्नो अधिकृत व्यक्ति (आशिष रुस्तागी) को निरीक्षण गर्न असफल भएको सेबीले आरोप लगाएको छ।
• सेबीले एपीको सूचना बोर्डमा पूर्व-अर्डर पुष्टिकरण रेकर्ड र भ्रामक जानकारीको गैर-रखरखाव गरेको आरोप लगायो।
• न्यायनिर्णायक अधिकारी नोभेम्बर 20,2025 मा नियुक्त गरिएको थियो, र डिसेम्बर 29,2025 मा कारण देखाउनुहोस् सूचना जारी गरिएको थियो।
• ओर्टम सेक्युरिटीज लिमिटेडले जनवरी 28,2026 मा जवाफ पेश गऱ्यो, र व्यक्तिगत सुनुवाइमा फेब्रुअरी 24,2026 मा आयोजित गरियो।
• आशा सेबी (सटक ब्रोकर) नियम, 1992 को नियम 26 (xix) र अनुसूची द्वितीय आचार संहिताको उन्नति उत्पन्न गरिएको छ।

कागजातमा पनि

• प्रदान गरिएको पाठ काटिएको छ र यसमा अन्तिम जरिवाना रकम वा न्यायनिर्णायक अफिसरको अन्तिम निष्कर्ष समावेश छैन।
• निरीक्षण अवधिले महत्त्वपूर्ण अवधि (अप्रिल 2023 देखि नोभेम्बर 2024) समेटेको थियो।
• यस मामिलामा क्रस-एन्टिटी सम्बन्धहरू समावेश छन् जहाँ एक व्यक्तिगत एपी (आशिष रुस्तागी) सम्बन्धित कम्पनी (ट्विंकल स्टक कन्सल्टन्ट्स प्राइभेट लिमिटेड) को पूर्वाधार प्रयोग गरेर सञ्चालन गरिरहेको थियो।