सेबीले तिन व्यक्तिद्वारा फ्रन्ट-रनिङ ट्रेडबाट ₹6.08 करोडको शुद्ध लाभ फेला पारेको छ।

यस आदेशले राजेश एक्सपोर्ट्स लिमिटेडमा कथित अग्रिम कारोबारको अनुसन्धानको क्रममा सेबीद्वारा अनुरोध गरिएको जानकारी प्रदान गर्न वा कागजातहरू उत्पादन गर्न तीन व्यक्तिको असफलतालाई सम्बोधन गर्दछ। सेबीले पत्ता लगायो कि व्यक्तिहरूले अनुसन्धानमा सहयोग नगरी सेबी ऐनको धारा 11सी (3) उल्लङ्घन गरेका छन्।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः नवनीत गडोया, चिरङ्गी आइरिस शाह र सुरभी अग्रवाल

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले पत्ता लगायो कि सूचनाहरूले जानकारी प्रदान गर्न वा अनुसन्धान प्राधिकरणद्वारा अनुरोध गरिएका कागजातहरू उत्पादन गर्न असफल भएर सेबी ऐनको धारा 11सी (3) को उल्लङ्घन गरेको छ।
• अनुसन्धानले जनवरी 1,2023 देखि अक्टोबर 31,2023 सम्मको अवधिलाई समेटेको थियो, जसमा एनएसईको इक्विटी सेगमेन्टमा 38 वटा कथित फ्रन्ट-रनिङ उदाहरणहरू समावेश थिए।
• अनुसन्धान अवधिमा राजेश एक्सपोर्ट्स लिमिटेडमा दिनको कारोबारबाट नोटिसहरूले रु. 4,06,17, 184 को शुद्ध लाभ कमाएको सेबीले उल्लेख गरेको छ।
• 5 मे 2026 मा कुनै पनि सूचना सुनुवाइका लागि उपस्थित नभएको वा कारण देखाउनुहोस् सूचनाको जवाफ पेस नगरेको कारण यो मुद्दा एकपक्षीय रूपमा अघि बढाइएको थियो।
• सूचनादाता 1 (नवनीत गडोया) ले धेरै समन र इमेलहरूको जवाफ दिन असफल भएको, जबकि सूचनाकर्ता 2 र 3 ले सुरुमा गलत वा अस्पष्ट जानकारी पेस गरेको सेबीले उल्लेख गरेको छ।

कागजातमा पनि

• लगातार कल रेकर्ड, ब्याङ्क लेनदेन र समान म्याक आईडी/आईपी ठेगानाहरूमार्फत सूचनाहरू एकअर्कासँग जोडिएका थिए भनी सेबीले अवलोकन गरेको छ।
• 'ठुला ग्राहकहरू'मध्ये एक जसको व्यापार कथित रूपमा फ्रन्ट-रन थियो मरिससमा आधारित विदेशी पोर्टफोलियो लगानीकर्ता (एफपीआई) थियो।
• अनुसन्धान अवधिमा 38 अद्वितीय स्क्रिपहरूमा दिनको व्यापारबाट सूचनाहरूले कमाएको कुल शुद्ध नाफा रु. 6,07,87, 599.80 थियो।